商务部关于加强2006年度“万村千乡市场工程”规划管理的通知

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科学技术部


科学技术部关于印发《科技部2002年加强地方科技工作要点》的通知


国科发计字〔2002〕126号

各省、自治区、直辖市、计划单列市科技厅（委、局），新疆生产建设兵团科委：
自去年我部印发《科学技术部关于进一步加强地方科技工作的若干意见》以来，各方认真贯彻落实，初步形成了上下互动、共同推动地方科技工作的新局面。为进一步抓好落实工作，我部结合全国科技工作会议精神，进一步组织调查研究并听取了有关方面的意见，形成了《科技部2002年加强地方科技工作要点》（以下简称《要点》）。现将《要点》印发给你们，希望认真贯彻落实，并及时转发到地、县（市）科技管理部门。同时请你们对《要点》中相关工作的落实情况进行监督。

附件1：科技部2002年加强地方科技工作要点
附件2：关于印发《科学技术部关于进一步加强地方科技工作的若干意见》的通知（国科发高字〔2001〕239号）


二00二年五月三日

附件1：


科技部2002年加强地方科技工作要点

加强地方科技工作是科技发展和改革的一项重大战略举措，是贯彻"科学技术是第一生产力"和"三个代表"重要思想的具体体现，是科技工作"与时俱进"的客观要求。自2001年印发《科学技术部关于进一步加强地方科技工作的若干意见》（以下简称《意见》）以来，得到各地的积极响应和支持，我部各单位和地方科技管理部门认真贯彻落实，积极探索加强地方科技工作的新途径、新方法，取得了初步成效。为进一步落实这项工作，形成上下互动、共同推进科技发展的良好局面，根据《意见》和今年全国科技工作会议的总体部署，在总结地方实践经验和征求相关方面意见的基础上，现提出2002年加强地方科技工作要点。
一、基本思路和原则
1．紧紧围绕地方政府关心的发展经济等中心任务，选准科技工作的切入点和突破口，发挥科技优势，集成相关资源和力量重点突破并取得成效，为落实科教兴省（市、区）做出突出贡献。
2．加强国家科技计划与地方科技计划的结合，发挥中央和地方两方面的积极性，逐步建立中央和地方联动的整体工作框架体系。
3．协调和发挥各方面的积极性，做好地方科技工作，包括中央级科研院所、转制院所、大学和企业等，整合国家和地方的科技资源和管理资源，共同为落实科教兴国战略，为推动地方经济和社会发展作贡献。
4、坚持以改革促进发展的原则，坚持技术创新和体制创新相结合，努力拓展地方科技工作发展的空间，加快区域创新体系建设。
5、认真研究各地经济社会和科技发展的特点和需求，加强调研，及时总结地方的创新经验，根据不同地区的特点进行分类指导和重点指导。
二、2002年重点工作
1．加强区域发展重大战略问题的研究
各地科技管理部门要针对加入WTO后的挑战和需求，为地方经济发展和解决重大战略问题向政府提出意见和建议。我部要加强对不同地区的重大问题和共性问题研究，启动区域创新体系研究、区域科技计划体系研究、农村经济结构调整与科技支持等重大战略研究，并加强对地方的指导。帮助和指导地方开展"人才、专利、技术标准"三大战略研究，引导地方实施三大战略，开展专利试点和地方技术标准战略实施的试点工作。
各地科技管理职能部门要努力成为地方党委和政府制定区域经济和社会发展战略决策的参谋和助手。
2．深化科技体制改革，推动和指导地方创新体系建设
今年重点推动院所改革、中介机构发展、企业创新机制和地方科技创新能力等方面工作。总结交流地方开发类院所转制经验，年内完成全部转制工作；加大对广东、宁夏、沈阳三地公益类院所改革试点经验的推广力度，推动各地公益类院所的改革进程；出台鼓励中介机构发展的政策和管理办法，召开全国科技中介机构工作会议；促进形成以企业为主体的创新机制，制定鼓励企业加强研究开发投入的有关政策；积极支持地方科研机构与高校联合开展地方重点实验室建设，与地方科技主管部门共同培育地方重点实验室成为国家重点实验室，重点支持地方特色明显、优势突出的交叉学科、新兴学科，以及前沿学科的应用基础研究，提高原始性创新能力。
3．加强科技发展和改革有关政策法规的研究制定工作，并鼓励地方创新探索
今年科技部将制定《关于在部分高新技术企业中开展股权激励试点的指导意见》，从国有净资产增值中拿出一定的比例奖励骨干科技人员和管理人员；制定《关于大力发展科技中介服务机构的若干意见》，并完善非赢利科研机构相关政策；进一步落实今年颁发的《关于转制科研机构和工程勘察设计单位转制前离退休人员待遇调整等问题的通知》中的有关政策，和劳动与社会保障部继续督促有关地方落实转制院所养老保险社会化政策；落实《国家科研计划项目研究成果知识产权管理的若干规定》，强化科技计划知识产权的推广使用和保护，并在高新技术产业开发区、高等院校和科研机构实施知识产权试点；继续推进高新技术开发区的立法工作；加快研究制定《中华人民共和国科学技术普及法》，召开全国科普工作会议，依法推动地方科普工作全面展开；与有关部门研究制定《创业投资公司管理暂行办法》和促进创业投资发展的若干税收政策，积极推动组建全国性创业投资协会；积极指导地方实施课题制、招投标和科技评估等先进的管理方式。
鼓励地方根据实际情况，制定相关配套政策和进行创新性的试验、试点，我部将在及时总结经验的基础上形成相应政策，推广实施。
4．与地方联手推动重大科技项目或科技行动
根据各地方的特点和需求，"十五"期间科技部拟与各省（区、市），联手推动和支持1～2个对地方经济和社会发展具有带动作用的重大科技项目或重大科技行动。在地方政府重点支持的基础上，科技部将集成西部专项、地方引导项目、863、国家攻关计划等各类资源，统筹安排，集中支持。在继续支持杨凌、绵阳、科技奥运等工作的基础上，今年将重点与国务院三峡办、四川省、湖北省等联合开展"三峡科技行动"；支持辽宁阜新的转型试点工作；推进青岛国家海洋科学研究中心的组建工作等。
在管理上，科技部将与地方政府联合推进，积极为地方科技管理部门发挥作用创造环境和搭建平台，建立上下联动的工作机制。
5．加大火炬计划实施力度，促进地方高新技术产业发展
加强对区域经济有重大影响的高新技术产业的支持，以促进地方经济结构调整并形成新的经济增长点；推动高新区二次创业，积极为地方高新技术产业的发展创造良好的政策环境空间，推动科技企业孵化器、创业服务中心、生产力促进中心的发展，并拟发行10亿元高新区基本建设债券；专题研究支持地方软件产业发展的具体措施，支持软件园建设；帮助地方创造科技型中小企业发展的良好环境，加强中小企业创新基金与星火、火炬计划的集成；今后几年，863计划在加大地方参与的基础上，还将调整出1亿元资金引导和支持地方的高技术产业化工作，由地方参与组织申报，并承担后期的产业化工作；加强高新技术改造传统产业的步伐，实施"制造业信息化工程"，积极支持各地参与到我部组织的制造业信息化工程建设中来；加强对民营科技企业的支持，召开民营科技企业工作会议。
6．大力实施星火计划，推动农业科技进步和农村产业结构调整
发挥国家与地方两个积极性，进一步加快农村信息化建设；认真抓好农业科技园区工作，使农业科技园区成为农业科技成果的示范点和集散地，"十五"期间，初步规划全国建50个农业科技园区，其中今年新建15个左右；继续做好农业科技成果转化基金工作，加快农业科技成果转化；根据各地实际情况实施农产品深加工、奶业发展等农业产业化重大专项，大力推进农业产业化经营，培育农业龙头企业，带动区域农业结构调整。同时，结合建设星火技术密集区，推广先进适用技术，与有关部门共同推动小城镇建设。
7．积极为地方广泛开展国际科技合作创造条件
研究新形势下国际科技合作的思路和途径，充分发挥科技部外事管理部门、交流中心、科技驻外机构和各地科技外事部门的作用，共同开辟国际科技合作的渠道。支持地方建立国际科技合作项目计划，科技援外经费向地方倾斜；帮助地方引进技术和人才，与国外有关机构建立联系；今年将委托地方科技厅组织中俄大院大所的科技合作项目。
积极实施走出去战略，继续开展"科技兴贸"，利用多种途径为地方科技产业和产品走出国门搭建桥梁，做好服务。
8．加强地、县基层科技工作
组织和加强对地、县科技工作的调查研究，与各地共同研究新形势下地县科技工作的定位和机制；调动广大基层科技干部和群众的积极性，加强科技在经济社会发展中的影响和作用；建立健全地方科技工作评价体系和激励、监督机制；继续会同有关部门推行地、县党政领导干部科技进步任期目标责任制。大力推进科技兴市、兴县活动，继续抓好36个技术创新试点城市和区域试点工作，在现有"全国科技工作先进市（县）"、星火产业带、可持续发展实验区等基础上，支持地方优选出地方科技工作示范县（市），科技部给予重点指导，优秀的给予适当支持。
积极为地、县级科技部门创造工作环境和空间，做到"有为、有位"，筹备召开全国市、县科技工作经验交流会；支持地县科技部门大力推广先进适用技术，带动群众致富；广泛开展群众性科技活动，加强科普宣传，组织好今年的全国科技活动周，提高公众的科技意识和科学文化素质。
9．加强信息交流和沟通，建立良好的上、下信息交流制度和渠道
扩大向地方传递信息的范围。重点科技信息发到省（市、区）政府，科技部内各类信息简报尽可能地发到地县科技部门和有关重点大学、研究单位和企业。
建立地方重大信息报告制度；建立国家科技计划项目属地化汇总通报制度；建立与重点地、县科技部门，重点大学、研究单位、企业的信息交换制度。
在地方开展电子政务的试点工作，建立现代的传输渠道：一是启动建立全国科技文献的联网工作，为地区间的信息交流创造条件；二是建立统一、规范的地区间科技信息平台；三是适当组织和支持多种形式跨地区的研讨会、项目对接会等活动，开展区域间，特别是东西部地区间的科技合作与交流。充分利用《科技日报》等媒体，加大对地方科技工作及经验的宣传，增加地方科技工作的影响力。
10．加强地方科技干部培训和交流
制定科技部境内外培训计划，培训重点一是落实今年的科技工作任务，特别是围绕入世后的科技工作，在地方实施人才、专利、技术标准三大战略；二是围绕建设区域创新体系、提高区域创新能力等共性问题。
拟在国内举办地方科技厅长和地县主要领导干部培训班，地、市科技管理人员培训班；与外专局合作举办若干期以地方干部为主的，境外考察、学习培训班。加强科技培训基地的能力建设，依托华中科技大学、科技部上海培训中心等已有基地，以任务带基地，并优化重组若干个科技培训基地。组织编写针对性强、适用面广的系列科技培训教材。
继续执行科技部和地方干部交流制度，完善相关的管理程序。适当扩大接收地方干部来科技部挂职锻炼的数额；积极开辟科技部干部到地方挂职的渠道。
11．在国家科技计划和相关工作中，加强地方的参与和管理作用
加大地方参与国家12个重大科技专项的力度，产业化类专项尽可能吸引地方企业参与，与地方工作密切的专项任务交由地方管理。
火炬计划、星火计划、成果推广等产业化计划主要依靠地方管理和推进；新产品计划进一步扩大试点省市范围，在去年4省市的基础上扩大到8省市；科技攻关、863计划，将进一步研究便于地方申报竞争的机制，对由地方承担的项目将积极推行属地化管理。
优选若干个地方组建的工程中心成为国家工程技术研究中心；国家基础研究重大项目前期研究专项继续支持地方有特色的应用基础研究项目；加强对地方可持续发展工作的引导，编发社会发展科技项目计划；扩大5个省市参加科技成果签定改革试点工作。
12．继续实施西部大开发战略，加强对西部地区科技工作的支持
继续实施好西部专项，重点加强对提升西部地区科技支撑经济和社会发展能力的重大项目支持；抓好一批研究开发基地、工程化示范基地和孵化器等基地建设，以及国家重点实验室和国家工程中心等的高效运行；抓好一批西部生态重点、特色资源等技术开发与集成示范，为西部开发重点工程建设提供技术支持；积极支持东西部地区科技合作和项目对接，组织实施若干项跨省区、跨区域的重大科技示范项目，并采取招投标方式，联合东西部地区科技力量共同攻关；继续开展西部科技培训工程，举办约10期"党政领导干部培训班"，完成对1000人次西部党政领导干部的科技培训，完成对2万名西部地区国家级、省级贫困县各级干部的科技知识培训；继续推进西部生产力促进行动，加快西部生产力促进中心建设。各类科技计划和项目，在坚持公开竞争、择优支持原则的基础上，向西部进行一定的政策倾斜，同等条件下，优先考虑西部地区；在中小企业创新基金、农业科技成果转化基金等评审中，对西部重点领域项目继续实行适当的加分措施，以增加对西部地区的支持力度。



附件2：


科学技术部关于印发《科学技术部关于进一步加强地方科技工作的若干意见》的通知


国科发高字〔2001〕239号


各省、自治区、直辖市、计划单列市科技厅(科委)，新疆生产建设兵团科委：
今后五到十年，是我国进行经济结构调整，实施现代化建设第三步战略部署的关键时期。为了充分调动和发挥地方的积极性，进一步优化全国科技资源配置，组织起浩浩荡荡的科技大军，开创科技工作万马奔腾的新局面，我部在深入调研的基础上，制定了《科学技术部关于进一步加强地方科技工作的若干意见》。现印发给你们，请认真贯彻落实，并转发到地、县级科委。

附件：科学技术部关于进一步加强地方科技工作的若干意见

二00一年七月十五日




附件：


科学技术部关于进一步加强地方科技工作的若干意见

今后五到十年，是我国进行经济结构调整，实施现代化建设第三步战略部署的关键时期。为了充分调动和发挥各方面的积极性，组织起浩浩荡荡的科技大军，全面实施科教兴国战略，更好地为实现新时期国民经济和社会发展目标服务，现就新形势下进一步加强地方科技工作提出以下意见。
一、加强地方科技工作是新形势下全面实施科教兴国战略的客观要求
1.地方科技工作是我国科技工作的重要组成部分，在国家创新体系建设中占有重要地位。改革开放以来，在各级党委、政府的重视和支持下，地方科技工作取得了很大成绩，为经济建设和社会发展做出了巨大贡献，已经成为促进国民经济增长和科技事业发展的重要力量。科学技术是第一生产力，是先进生产力的集中体现和主要标志。党的十五届五中全会把科技进步和改革开放并列为两大根本动力，对科技工作提出了新的更高要求。紧紧抓住当前难得的历史机遇，进一步加强地方科技工作，认真解决长期存在的条块结合不够紧密、力量布局不够合理、区域发展不够平衡等突出问题，对于调动和发挥地方的积极性，优化全国科技资源配置，形成科技工作万马奔腾的新局面，具有极其重要的意义。
2.新时期地方科技工作的主要任务是：深入实施科教兴国战略和可持续发展战略，全面贯彻落实中央关于加强技术创新、发展高科技、实现产业化的决定，服务当地经济建设和社会发展；进一步深化科技体制改革，加快区域创新体系建设；加强重大共性技术、先进适用技术的研究开发和推广应用，大力推动高新技术产业化；实施农业科技发展纲要，推进农业科技革命；开展科技攻关、高技术研究和应用基础研究，提高科技持续创新能力；加强科技队伍建设和对外科技合作，全面提高地方的综合竞争力。
3.新时期加强地方科技工作，必须以党的十五届五中全会精神和江泽民同志"三个代表"重要思想为指导，遵循社会主义市场经济规律和科技自身发展规律，坚持科技创新与体制创新相结合、政府宏观引导与调动全社会的积极性相结合。必须贯彻加强集成和"有所为、有所不为"的思想，把加快区域创新体系建设和推进高新技术产业化放在突出位置。必须坚持因地制宜、一切从实际出发的原则，实行分类指导和管理。
二、科技部将切实加强对地方科技工作的指导和支持
4.调整科技工作总体布局，把地方科技工作放到更加突出的位置。科技部党组将从战略高度上进一步加强对地方科技工作的研究和指导，为地方科技管理部门创造更大的工作空间。健全部领导分片联系制度，设一位副秘书长专门负责协调推动地方科技工作，各司局明确一位领导负责与地方的沟通和联系。建立重大科技决策事前听取地方意见、事后及时通报的制度，提高地方在国家宏观科技决策中的参与度。定期召开全国科技厅长会议，研究、交流和部署地方科技工作。
5.加强科技立法与执法，营造有利于地方科技发展的政策法规环境。抓紧研究制定和完善鼓励技术和管理参与收益分配、建立健全科技创业风险投资机制、扶持民营科技企业发展、促进科技中介服务体系建设、保护知识产权等相关政策和法规。加大科技执法力度，定期组织科技执法检查，督促有关政策法规的落实，建立省级科技竞争力考核评价制度，定期公布评价结果，强化地方科技工作的竞争和激励机制。
6.改革现行科技计划管理体制，加强国家计划和地方计划的结合。火炬计划、星火计划以及高新技术的应用推广和普及，科技部除继续做好宏观指导和条件支持外，主要依靠地方推进。科技攻关计划、863计划等国家指令性科技计划，凡能实行属地化管理的项目，积极委托地方负责。不能下放的项目，也要建立通报制度，并尽可能请地方参与管理。国家科技攻关计划、863计划成果的转化和产业化，主要由地方科技管理部门组织实施。对于一些符合条件的地方重大科技项目，经评审后可列入国家相关计划并给予一定的经费支持。
7.加大对地方科技工作的投入。加强科技型中小企业技术创新基金和农业科技成果转化基金与火炬计划、星火计划的结合，加大对创新项目和包括民营科技企业在内的科技型中小企业的支持力度。鼓励地方通过竞争更多地承担国家重大科技任务。在科技攻关计划、863计划、重大基础研究计划及国际科技合作计划项目的安排上，提高以地方为主组织实施的比例。对于科技企业孵化体系建设、科技中介服务机构建设和重大共性技术推广等以地方为主开展的工作，进一步加大经费支持力度。在一些有条件的地区，与地方共建国家重点实验室、国家工程技术研究中心和产业化基地。
8.推动区域间科技合作，促进区域科技工作协调发展。设立西部大开发科技专项，支持西部地区科技创新能力建设，提升西部地区的科技竞争力。组织实施星火西进、西部火炬、西部大学科技园建设、西部生产力促进中心建设等专项行动，推动西部地区经济发展和产业升级。强化对老、少、边、穷地区科技工作的支持，继续做好科技扶贫工作。鼓励东、中、西部地区广泛开展科技交流与合作，引导和组织实施跨地区的重大科研开发和产业化工程。
9.积极帮助地方拓展国际科技合作空间。加强对地方国际科技合作的指导和支持，促进地方科技工作扩大对外开放。积极创造条件，支持地方参与实施重大国际科技合作项目和举办国际科技会议。充分利用我驻外科技机构，收集并发布国际科技信息，帮助地方引进国外先进技术和智力。继续实施科技兴贸行为，推动高新技术和高新技术产品的出口，鼓励科技企业和科技人员走向国际舞台。科技部组织的重要出访团组，尽可能邀请地方有关领导参加。
10.加强干部交流和培训，建设高素质的科技管理队伍。促进中央和地方、地方和地方科技管理干部的双向交流，科技部定期选派一定数量的干部到地方挂职锻炼，同时选拔相应数量的地方干部到部机关工作。制定全国科技管理干部培训规划，重点抓好省级科技管理部门领导干部的培训教育。积极协助地方组织地方科技管理干部到国外学习研修。
11.切实转变政府职能和工作作风，积极为地方科技工作提供有效服务。科技部机关工作人员要更多地深入基层调查研究，及时帮助地方解决实际问题。简化立项程序，改进项目评审办法。加强对地方科技计划的协调，尽量减少地方科技项目低水平重复立项。重视科技发展战略研究和科技发展预测研究，定期发布有关指南和信息。建立全国性的科技信息网络，促进信息资源的互通共享。
三、地方科技管理部门要在当地经济建设和社会发展中发挥先导作用
12.重视并加强区域发展战略和政策研究，为当地政府重大决策当好参谋。地方科技管理部门要充分发挥自己的优势，正确把握国内外发展的新动向、新趋势，围绕当地经济和社会发展需要，加强区域发展战略研究，为政府宏观决策提供科学依据。认真抓好已出台的国家和地方各项政策的落实，及时研究制定切实可行的操作办法，并根据实践中的新情况、新问题、创造性地开展工作。
13.深化科技体制改革，加快区域创新体系建设。区域创新体系是国家创新体系的重要组成部分，主要包括创新环境建设、创新能力建设和创新体制与机制建设。认真做好区域创新体系建设规划，进一步加大科研机构改革力度，强化企业在技术创新中的主体地位，充分重视和发挥大学在区域创新中的作用，积极推进政府、企业、大学、科研机构、投融资机构的结合和互动，加强科研和产业化条件建设，优化科技资源配置。继续做好区域技术创新试点工作。大力培育科技型中小企业特别是民营科技企业。开辟多元化的投融资渠道，探索建立符合社会主义市场经济规律的投融资机制。
14.加快发展高新技术产业，用高新技术改造传统产业。在新形势下，火炬计划要由以实施项目为主转变为以营造高新技术产业化环境和培育科技型中小企业为主，把支持创业服务中心、专业孵化器、大学科技园、留学生创业园等各种类型的科技企业孵化器建设放在突出位置。进一步办好高新技术产业开发区，优化管理体制，提升创新能力，突出主导产业，充分发挥其对创新要素的聚集效应和对传统产业升级的辐射带动作用。
15.大力推进农业科技革命，加速农业和农村的现代化。积极落实国家农业科技发展纲要，加快农业科技进步与创新。围绕调整农业产业结构、增加农民收入和实现可持续发展、大力发展农副产品加工业和特色产业，进一步改革和完善各级农业科技推广服务体系，加快农业的产业化和信息化。继续组织实施星火计划，加强星火密集区、农业示范科技园区和可持续发展试验区的建设。
16.提高科技持续创新能力，加强重大共性高新技术的研究开发和推广应用。根据当地经济发展的特点和要求，组织开展科技攻关、高技术研究和应用基础研究。围绕以信息化带动工业化和用高新技术改造传统产业，选择一些应用面广、效果显著的重大共性高新技术，如先进制造、电子商务、清洁生产、节水灌溉、小康住宅等，进一步加大推广应用和普及的力度。在技术开发和推广过程中，要充分重视市场机制的作用，重视与体制创新相结合。
17.加强科技中介服务体系建设，促进创新资源的优化配置和有效结合。充分重视市场经济条件下，社会中介组织的桥梁和纽带作用。着力加强生产力促进中心建设，积极支持各类信息咨询服务机构发展，进一步培育和健全技术市场，并引导它们朝着组织网络化、功能社会化、服务产业化的方向发展，努力为广大中小企业提供经营管理、技术、市场营销、信息、人才、财务、融资、法律等方面的专业化服务。
18.重视并加强地、县级科技工作，把实施科教兴国战略落实到基层。加强对地、县科技工作的指导和支持，健全地、县科技管理体系。继续会同有关部门推行地、县党政领导干部科技进步任期目标责任制。继续深入开展创建科技进步先进县(市)和科教兴市先进城市活动。加强科技宣传和科普工作，组织好每年五月份举办的全国科技活动周，广泛开展群众性科技活动，宣传党和政府关于科技发展的方针政策，普及科学技术知识，努力在全社会形成爱科学、学科学、用科学的浓厚风气，提高公众的科技意识和科学文化素质。
19.加强地方科技管理部门自身建设。进一步转变职能，把营造良好的科技进步环境放在首位，积极围绕当地经济和社会发展的重大战略目标开展工作，增强科技管理工作的前瞻性、主动性和创造性。加强干部队伍建设，提高科技管理干部的素质。加强管理创新，探索新的科技管理体制，引入竞争和制衡机制，加大项目和经费管理的透明度。加强与相关部门的协调和沟通，共同推动当地的科技进步。加强区域间的交流与合作，实现优势互补和共同发展。重视知识产权保护工作。
20.积极争取当地党委和政府对科技工作的支持。要按照中央关于实施科教兴国战略和加强技术创新、发展高科技、实现产业化的要求，充分发挥科技管理部门的先导作用，进一步从政策环境、工作机制、管理体制建设、经费投入等方面为科技发展创造条件。地方科技管理部门要经常主动地向当地党委和政府汇报科技工作的新情况、新思路和新问题，积极争取更多的支持。





竞业限制与商业秘密的关系，我国理论与司法实践中的通论认为，竞业限制制度的目的在于保护商业秘密。商业秘密是竞业限制制度及具体的竞业限制协议存在的前提，或者说必要条件；若企业不存在保护的商业秘密，竞业限制就失去了依托，签订竞业限制协议将失去效力。正如郑成思老师所言“无论在中国还是在外国,目前商业秘密纠纷主要表现为雇员带走雇主的商业秘密,然后与后者开展不正当竞争”。本文对竞业限制不正当竞争纠纷的请求权基础进行探析。


竞业限制不正当竞争诉讼中

无须证明商业秘密被侵害

竞业限制制度的目的在于保护企业的商业秘密，在竞业限制不正当竞争诉讼中，原企业是否仍须证明商业秘密被侵害？换言之，被起诉的员工和竞争者，是否能够通过证明他们事实上没有披露、使用原企业的商业秘密而获得胜诉？对此，有的学者认为，原企业仍需证明员工违反竞业限制协议，披露、使用了原企业的商业秘密，或言竞业限制纠纷以不正当竞争的形式出现时，应当涉及商业秘密侵权；如台湾“最高法院”在一起纠纷中提出的判断竞业限制协议效力“五原则”的第五条是“离职后员工之竞业行为是否具有显著违反诚信原则的情况，亦即离职员工是否有对原雇主之客户、秘密信息大量篡夺等情事或竞业行为有显著背信性或显著的违反诚信原则”，这体现了在竞业限制不正当竞争纠纷中对商业秘密侵权行为考量的必要。

我国的司法实践中，法院并不要求原企业证明其商业秘密受到了损害，这样的主张是合适的。反不正当竞争法设置了商业秘密侵权制度，在竞业限制纠纷中，如果仍要求原企业证明员工和竞争者侵害了商业秘密，那么竞业限制制度就失去了独立存在的意义，因为即使没有竞业限制，职工离职后到竞争者处任职或自办有竞争关系的企业，也负有不泄露和不使用他人商业秘密的义务；擅自泄露或使用商业秘密，权利人完全可以依法追究。这同样是我国立法机关的观点。竞业限制与商业秘密之间的关系是单向的，竞业限制以商业秘密存在为前提，但是商业秘密保护并不以竞业限制协议的存在为必要。


竞业限制制度独立存在的缘由

我国对商业秘密侵权已设置了专门制度，为何还要竞业限制制度独立存在？其理由有二：

1.员工到竞争者处任职导致商业秘密泄露几乎不可避免而侵权证明又十分困难 在相关对技术人员的调查中，都表示“一般不会主动泄露原雇主的商业秘密，但如果真是处于工作需要，也很难保证这一点”，这夹杂着技术评价和道德评判。美国法院基于员工泄密展出了“不可避免披露原则”，甚至在员工没有竞业限制协议情况下由法院向其发出禁止到竞争者处任职或从事特定行为的禁令。可见，掌握商业秘密的员工到竞争者处任职导致商业秘密泄露是无法避免的现象。同时，对于这种商业秘密侵权的证明又十分困难，员工的全部行为都发生在竞争者控制的场所内，商业秘密的权利人几乎无法进行调查，也不可能掌握商业秘密被泄露、使用的证据。在部分情况下，可通过竞争者的销售行为或生产产品来推断，而在很多情况下，这种推断都无法进行。因此，在员工离职而可能引发的商业秘密侵权，仅给予原企业商业秘密侵权制度的保护是不够的，会导致原企业权益受到侵害而其无法救济。

2.理论与实践的需要 所谓“一旦丧失就永远丧失”是商业秘密法上的公理。商业秘密权利人尽管可以得到经济补偿，但是其权利已经无法恢复到被侵害之前的状态。对于商业秘密权利人而言，相比事后救济，更重要的是事先预防。而在因员工离职而导致商业秘密泄露，物理上的一切保密措施都可以说没有任何作用，因为无论如何，员工必须接触、掌握商业秘密，否则商业秘密无法实施于经营活动。企业因无法通过事先隔绝员工与商业秘密，则需要防止掌握商业秘密的员工离职之后的泄露。竞业限制制度的主要意义即在于此，其存在有经济学上的依据，也有其法律上的理论基础，但其更主要是从实践需要中产生的制度，是法律根据离职员工到竞争者处任职而导致商业秘密被侵害的行为特点，平衡劳动者的就业权和企业的商业秘密权而设置的一种制度。

由此可见，竞业限制制度有独立于商业秘密侵权制度而存在的价值，法律因此将其设置为一项独立的制度。

独立存在的制度就应该有独立的救济。尽管竞业限制的前提是保护商业秘密，但在企业确实存在保护商业秘密因而竞业限制已经合法构建的情况下，其就应该脱离商业秘密而单独受到法律的保护。具体到审判实践，竞业限制不正当竞争纠纷中，当竞业限制关系合法成立后，无须再对是否存在商业秘密侵权进行审理。


竞业限制不正当竞争中的

请求权基础

对竞业限制不正当竞争纠纷是否仍需证明商业秘密侵权的理解之所以存在混乱，原因在于对竞业限制不正当竞争纠纷的请求权基础认识不清。这涉及对反不正当竞争法第二条和第二章的关系理解。

反不正当竞争法第二条规定：“经营者在市场交易中，应当遵循自愿、平等、公平、诚实信用的原则，遵守公认的商业道德。本法所称的不正当竞争，是指经营者违反本法规定，损害其他经营者的合法权益，扰乱社会经济秩序的行为。”这是对不正当竞争行为的概括性规定。反不正当竞争法第二章则规定了11种具体的不正当竞争行为。该体例曾产生误解并延续至今，即反不正当竞争法规制的仅仅是第二章的具体不正当竞争行为，没有规定的行为不能认定。但是，反不正当竞争法第二章未明确列举的市场交易行为，如果符合该法第二条规定的情形，可以认定为不正当竞争行为。而且，最高人民法院在案由适用说明中，表述了相同的主张：“对于反不正当竞争法第二条未具体列举，也没有其他法律规范可以援引的市场交易行为，经过审理查证属于被告违反了自愿、平等、公平、诚实信用的原则和公认的商业道德，损害了原告的合法权益，且纠纷发生在平等主体的经营者之间，人民法院可以根据该法第二条的规定认定为不正当竞争行为。因此，对于知识产权专门法和反不正当竞争法第二章均没有专门规定禁止的行为，当事人起诉的，按照案由确定规则，有关案件可以直接确定为不正当竞争纠纷。”可见，最高人民法院对于反不正当竞争法第二条可以单独作为不正当竞争诉求的请求权基础有明确论述。司法实践中，无论各地法院在个案中是否支持企业提出的竞业限制不正当竞争诉讼，但对于反不正当竞争法第二条可以适用于这样的案件，与民法通则关于诚信原则的规定一并作为其请求权基础，意见还是相对统一的。

当然，反不正当竞争法第二条与第二章相互排斥的误解至今仍有延续，这与在竞业限制不正当竞争纠纷是否需要证明商业秘密侵权的认识存在影响，因为竞业限制纠纷无法单独作为不正当竞争纠纷存在，当原企业将员工与竞争者以不正当竞争为由起诉时，基于竞业限制与商业秘密间的联系，就认为既然原企业以不正当竞争为由提出诉讼，与之相关的就只能是反不正当竞争法第十条规定的侵害商业秘密纠纷，因此原企业必须证明商业秘密被侵害。可见，理清竞业限制不正当竞争纠纷的请求权基础，有助于问题的辨析。

实践中还有一种主张与之有关，认为竞业限制不正当竞争纠纷中，原企业被侵害的究竟是何种权益，并不明确，进而驳回原企业的诉求。反不正当竞争法界定了“违反自愿、平等、公平，违反诚实信用、商业道德”的行为，而这可以单独作为不正当竞争纠纷的请求权基础。法官面对原告提出的某项不正当竞争行为的诉求，需要审理的是该行为是否违反了自愿、平等、公平，是否违反了诚实信用、商业道德，其关键是对被告行为诚信性的法律评判及其是否影响了原告竞争的事实考查，而不是原告在先权益的构建，这是反不正当竞争法与侵权责任法的重大区别之一，也是反不正当竞争纠纷的基本审理逻辑。事实上，如果一定要说原企业有一种被侵犯的权益，应该是公平竞争权。对于一个市场主体，公平竞争权像自然人的人格权一样，天然享有并且是一种绝对权，可以要求一切其他主体不予侵犯。由于它是市场主体天然具有的绝对权利，因此在具体的不正当竞争纠纷中，就无需再对这种权利进行界定，可直接考查行为、损害及行为与损害的因果关系。


（作者单位：陕西省西安市中级人民法院）