关于进一步加强证券公司监管的若干意见
作者:法律资料网 时间:2024-06-16 20:45:53 浏览:8726
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关于进一步加强证券公司监管的若干意见
中国证券监督管理委员会
关于进一步加强证券公司监管的若干意见
中国证券监督管理委员会
为了落实国务院的有关规定，更好地防范和化解金融风险，进一步清理整顿证券经营机构，加强证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，根据《证券法》等法律和国务院的有关规定，现提出以下意见：
一、关于证券公司的设立
证券公司应依照法律、法规和本意见由中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准设立，其变更、终止事项及业务活动由中国证监会负责监督管理。
（一）证券公司分为经纪类证券公司和综合类证券公司。证券公司的分类是一个逐步实施的过程，原则是成熟一家，审批一家；成熟一批，审批一批。在分类过程中，证券公司从事承销、自营业务按照中国证监会的有关规定进行。经纪类证券公司和综合类证券公司设立的条件是：
经纪类证券公司：1、符合证券市场发展需要；2、注册资本最低限额为人民币五千万元；3、证券业从业人员应取得《证券业从业人员资格证书》，高级管理人员应当符合中国证监会规定的任职条件；4、有健全的管理制度和内部控制制度；5、有符合要求的营业场所和合格的交易
设施；6、有符合中国证监会规定的计算机信息系统和业务资料报送系统；7、符合中国证监会规定的其他条件。
综合类证券公司：除应具备经纪类证券公司的条件外，还应具备下列条件：1、注册资本不少于人民币五亿元；2、近三年新股发行主承销次数不少于五家；3、近二年平均股票代理交易额均占市场交易总额的百分之一以上；4、近三年连续盈利；5、有规范的自营业务与经纪业务分
开管理的体系；6、五名以上具有证券自营业务从业资格的专业人员、五名以上具有证券投资咨询业务从业资格的专业人员、十名以上具有证券承销业务从业资格的专业人员以及相应的会计、法律、计算机专业人员；7、近一年内无重大违规记录。
设立证券公司分公司要有十家以上证券营业部；证券公司下设证券营业部的证券营运资金不少于人民币五百万元。
（二）证券公司可以由国有独资或股份制经营。证券公司的股东应符合法律、法规和有关政策的规定。1、有下列情形之一的，不得成为证券公司的股东：（1）金融机构（证券公司和信托投资公司除外）；（2）近三年有重大违法、违规经营记录的；（3）累计亏损达到注册资本百
分之五十的；（4）未决诉讼标的金额达到净资产百分之五十的。2、单个股东直接或者间接向证券公司投资的总金额不得超过该证券公司注册资本的百分之二十，但是国有资产代表单位，综合类证券公司、信托投资公司设立专门从事证券业务的子公司除外。3、新设证券公司的股东应当
以货币出资。
（三）证券公司应按批准的业务范围，合规经营。经纪类证券公司经批准可以从事以下业务：证券的代理买卖，代理还本付息、分红派息，证券代保管、鉴证，代理登记开户。
综合类证券公司经批准除可从事经纪类证券公司业务外，还可以从事证券的自营买卖，证券的承销和上市推荐，证券投资咨询，资产管理，发起设立证券投资基金和基金管理公司以及中国证监会批准的其他业务。
（四）期货交易所等机构在清理整顿中改组为经纪类证券公司的，应当符合国家的法律、法规和有关政策，履行正常的审批程序。改组过程中，其股东的入股资本应当经具有证券业务资格的会计师事务所进行评估，且货币资金占入股资本的比例不得低于百分之三十。
（五）设立证券公司、证券公司分公司或者证券营业部，分为筹建和开业两个阶段，具体程序由中国证监会另行规定。
二、关于证券公司的变更
（一）证券公司变更业务范围、公司形式、股东或者股权、公司名称、住所和高级管理人员，资本金的增加或者减少，合并与分立，修改公司章程，分公司的迁址，证券营业部的迁址与转让等事项，应当报经中国证监会批准。
（二）鼓励证券公司通过收购、兼并或者合并等方式进行资产重组，优化资产结构。符合条件的证券公司可以通过增资扩股提高市场竞争能力。
证券公司增资扩股应当具备的条件是：1、距前一次募集资金一年以上；2、申请前三年连续盈利，且三年平均净资产收益率不低于百分之十；3、申请前二年公司无重大违法违规行为，财务会计文件无虚假记载；4、新增股本的百分之五以上为公司公积金转增；5、中国证监会规定
的其他条件。
三、关于证券公司的风险管理
证券公司应当依据《公司法》建立和完善公司法人治理结构，实行监事会制度、信息披露制度以及健全的管理制度和内部控制制度，自觉防范和化解经营风险。
（一）证券公司应当遵守下列财务风险监管指标：1、经纪类证券公司的净资本不得低于二千万元，其拨付给分公司或者证券营业部的营运资金总额不得超过注册资本的百分之八十。2、综合类证券公司的净资本不得低于二亿元，负债总额（不包括客户存放的交易结算资金）不得超过
净资产的八倍，流动资产的余额不得低于流动负债的余额，拨付给分公司或者证券营业部的营运资金总额不得超过注册资本的百分之四十。3、证券公司每年应当从税后利润中提取百分之十的交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。交易风险准备金余额，经纪类证券公司达到注册资本
百分之十的，综合类证券公司达到注册资本百分之二十的，可不再提取。
（二）证券公司应当对风险增加透明度。出现下列情况，要在三个营业日内报告中国证监会，并说明原因和对策：1、净资本低于本意见要求金额的百分之一百二十，或者比上月下降百分之二十的；2、综合类证券公司对外负债总额超过净资产七倍的；3、证券公司流动资产余额低于
流动负债余额的百分之一百二十的。
四、关于证券公司的日常监管
（一）证券公司及其分公司、证券营业部应当将《经营证券业务许可证》或者《证券营业许可证》正本放置在公司住所或者营业场所的显著位置，并妥善保管许可证副本。证券公司或者分公司或者证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让许可证。
证券公司分公司和证券营业部是证券公司全资附属的非法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。证券营业部不得再下设营业性场所；不得将远程终端演变为营业场所，利用远程终端进行交易的投资者的开户和清算不得在证券营业部之外进行。未经中国证监
会批准，证券公司不得利用互联网络进行证券交易。
（二）证券公司应当将客户存入的交易结算资金全额存入指定的商业银行，单独立户管理。严禁任何单位和个人挪用客户的交易结算资金。
开展资产管理业务，受托管理的资产应当是现金、国债或者上市证券，并应当存放于商业银行或者投资于有价证券，实行分帐管理。
（三）经国务院授权部门批准，证券公司可以以适当方式进行融资，开展正常业务活动。但不得向客户融资融券，不得举办实业项目，不得投资于非自用不动产，不得互相投资参股，不得违反规定的收费标准，不得以交易佣金分成等不正当竞争方式吸引投资者，不得在法定会计帐册外
设立帐册，不得以任何名义设立“小金库”。
（四）证券公司应当遵守法律、法规和中国证监会的有关规定，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。应当接受中国证监会委托的会计师事务所的检查。
证券公司违反法律、法规和中国证监会的有关规定，损害社会公共利益，可能严重危及或者已经危及证券公司的偿付能力的，中国证监会可以组织对该证券公司进行清理整顿或者实行兼并。
（五）证券公司违反有关法律、法规和本意见规定，中国证监会将视情节轻重，依据有关规定，予以警告、没收非法所得、罚款、暂停部分证券业务、注销《经营证券业务许可证》或者《证券营业许可证》的处罚。
证券公司的股东存在虚假出资、抽逃出资、以欺骗手段取得股东资格以及其他重大违法违规行为的，由中国证监会取消其股东资格，并限期转让其持有的全部股权。
五、信托投资公司在分业过程中设立证券公司的，参照本意见执行。境内机构到境外设立证券公司、境外机构在境内设立证券公司及中外合资证券公司的有关规定，由中国证监会另行制定。
附件：证券公司的报批程序
依据《关于进一步加强证券公司监管工作的若干意见》，现对证券公司的报批程序规定如下：
一、证券公司的筹建
（一）申请设立证券公司，申请人应当向中国证监会提交下列材料：
1、申请报告；
2、可行性报告；
3、筹建方案；
4、发起人协议；
5、股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料及发起人上一年度经会计师事务所审计的财务报表；
6、公司章程（草案）；
7、筹建负责人名单及其简历；
8、中国证监会要求的其他材料。
证券公司筹建报批前，应当依法办理公司名称预先核准。
（二）证券公司申请筹建分公司或者证券营业部，应当向中国证监会提交下列材料：
1、申请报告；
2、可行性报告；
3、筹建方案；
4、筹建负责人名单、简历及资格证书；
5、公司《经营证券业务许可证》正、副本及复印件；
6、中国证监会要求的其他材料。
（三）中国证监会依据本规定对筹建申请材料进行审查，并书面通知申请人。审查未通过的，中国证监会应当在书面通知中注明理由，并在一年内不再受理筹建申请。
（四）筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起六个月内完成筹建工作，逾期未完成的，原批准文件自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过三个月。
（五）筹建申请人完成筹建工作并经中国证监会验收合格后，方可申请开业。
二、证券公司的开业
（一）申请证券公司开业，申请人应当向中国证监会提交下列材料：
1、开业申请报告和筹建情况报告；
2、股东会或者公司创立大会决议；
3、公司章程；
4、具有证券业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
5、股东名册及其出资额、出资方式、出资比例；
6、拟任法定代表人和证券业从业人员的名单、简历及资格证书；
7、营业场所及设备、信息系统、业务资料电脑报送系统的说明材料；
8、管理制度和内部控制制度；
9、中国证监会要求的其他文件。
（二）证券公司申请分公司或者证券营业部开业，应当向中国证监会提交下列材料：
1、开业申请报告和筹建情况报告；
2、具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告；
3、证券业从业人员的名单、简历及资格证书；
4、营业场所及设备、信息系统的说明材料；
5、管理制度和内部控制制度；
6、中国证监会要求的其他文件。
（三）中国证监会依据本规定对开业申请材料进行审查，并书面通知申请人。审查未通过的，中国证监会应当在书面通知中注明理由。
（四）证券公司、证券公司分公司或者证券营业部开业申请人应当持开业批准文件向中国证监会申领《经营证券业务许可证》或者《证券营业许可证》，并持批准文件和许可证到工商行政管理部门办理登记注册。
（五）证券公司、证券公司分公司或者证券营业部应当自注册之日起一个月内开业。逾期未开业的，原批准文件自动失效，由中国证监会收回许可证，遇有特殊情况经中国证监会同意延期开业的除外。
（六）经批准设立的证券公司、证券公司分公司或者证券营业部，由证券公司在指定报纸公告。
三、证券公司的增资扩股
（一）证券公司申请增资扩股，应向中国证监会提出申请报告，并提交下列材料：
1、股东大会决议；
2、增资方案及可行性报告；
3、新增股东名册、工商执照副本（复印件）及其拟出资额、出资方式、背景材料及经审计的连续三年的财务报表；
4、增资后股权比例；
5、中国证监会要求的其他材料。
（二）中国证监会依据《意见》对增资扩股材料进行审查，并将批准的增资额度、股东资格和增资扩股方案书面通知申请人。审查未通过的，中国证监会应在书面通知中注明理由，并在一年内不再受理增资扩股申请。
（三）申请人应在中国证监会批准增资扩股方案之日起三个月内完成方案的落实工作，报送材料包括1、有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；2、拟变更公司章程（草案）；3、拟变更的高级管理人员申请材料。遇有特殊情况需要延长期限的，应当书面报请中国
证监会批准，但是延长期限不得超过一个月。
（四）中国证监会根据申请人提交的材料，对申请人增资扩股方案的落实情况进行复审。
1999年3月17日
四川省人民政府办公厅关于印发《四川省政务督办工作细则》的通知
四川省人民政府办公厅
四川省人民政府办公厅关于印发《四川省政务督办工作细则》的通知
各市、州人民政府，省政府各部门：
《四川省政务督办工作细则》已经省政府同意，现印发你们，请按此组织实施。
特此通知。
二○○一年七月四日
四川省政务督办工作细则
第一条 为进一步规范全省政府系统的政务督办工作，提高政务督办工作的效率和质量，促进政府各项决策、各项工作的落实，结合全省政府系统政务督办工作的实际，制定本细则。
第二条 政务督办工作是促进党的路线、方针、政策和政府各项决策、重要工作部署贯彻落实的重要手段，是各级政府加强领导、实施管理的重要工作环节和工作方法。加强督促检查，把政府的各项决策、各项工作落到实处，政府领导同志负有第一位的责任。地方各级政府要建立健全领导抓督促检查的责任制，政府的每一位领导同志都要深入实际抓督促检查，把自己职责范围内的各项工作落到实处。
第三条 政府办公厅（室）和政府部门办公室作为协助政府和部门领导同志处理日常工作的机构，也担负着搞好督促检查、促进政府各项决策和各项工作落实的任务。政府和部门办公厅（室）应有1名秘书长或办公厅（室）领导负责政务督办工作，落实机构和人员负责具体承办政务督办工作，赋予必要的职权、提供必要的工作经费和条件，确保工作顺利开展。
第四条 省政府督办室是承担省政府办公厅综合政务督办工作职责的机构，除按省政府和省政府办公厅领导的要求做好有关政务督办工作外，负有指导省政府各部门、各市州人民政府办公厅（室）政务督办工作的职责，与市州政府和各部门政务督办机构组成全省政务督办工作体系，促进全省政府系统政务督办工作的有效运行。
第五条 政务督办范围。
（一）政府重大决策性文件的贯彻落实。
（二）政府全体会、常务会、办公会等重要会议议定事项的落实。
（三）上级、本级党委、政府领导批示、交办事项。
（四）人大、政协对政府工作的议案、提案、批评、建议和意见的办理落实。
（五）领导和群众关注的热点、难点问题。
第六条 政务督办工作原则。
（一）紧扣政府中心工作开展工作。紧紧围绕每一时期政府的中心工作主动、积极地开展政务督促检查，对上级、本级政府的重大决策、领导关注的重大事项，要跟踪督办，紧追不放，务求落实。
（二）实事求是、务求实效。深入调查研究，全面、准确地了解和反映决策实施情况，既报喜又报忧。特别要及时掌握和反映影响决策落实的问题及原因，提出解决问题的建议，注重实效，杜绝形式主义。
（三）认真办理，及时落实。对于上级、本级政府和领导交办的政务督办事项，承办部门必须抓紧办理，按交办事项的要求报告办理结果。在要求时限内不能办结的，要按时限要求报送办理进度情况。办理结束后，及时报告办理结果。
（四）加强领导，严格考核。各市州人民政府、各部门办公厅（室）要加强对政务督办工作的领导，建立健全工作制度，明确责任，逐级考核。对分工范围内的政务督办事项，要做到事事有交待，件件有着落，确保政令畅通。省政府督办室按本细则的要求，对各市、州政府和各部门政务督办工作机构完成省政府交办督办事项的情况进行考核。
第七条 政务督办工作程序和时限要求。
（一）立项登记。由政务督办工作机构将报请领导批准督办的事项和领导机关、领导同志批示、交办的督办事项立项。涉及全面工作的政务督办事项应按问题分解立项。按政务督办项目内容提要、编号、主办单位、协办单位、交办时间等项目进行登记。
（二）交办。按立项的政务督办事项以“政务督办通知”的形式交有关地区或部门办理。
（三）承办。承办单位接到“政务督办通知”后，应按要求及时、认真地办理，并按时限要求反馈办理情况。办理时限最长不得超过30个工作日。凡在时限要求内不能办结的，应向交办单位说明情况。
（四）反馈。政务督办事项办理完毕后，承办单位应按实事求是，一事一报，文字简洁、准确的要求向交办机关或领导同志写出“政务督办报告”。
（五）催办。承办单位对交办的政务督办事项在要求的时限内未能反馈结果、又不说明原因的，交办单位应及时催促承办单位报告办理进展情况。必要时，应派人深入实地，通过调查研究了解和掌握交办事项的办理落实情况。
（六）立卷归档。政务督办事项办结后，年终按档案管理部门的要求，由政务督办工作机构将有关材料收集齐全，整理归档。
第八条 政务督办工作制度。
（一）逐级负责制度。政务督办工作实行逐级负责制，层层明确责任，一级抓一级。各级政府及其所属部门要加强领导，明确领导分管。政务督办事项要做到件件有人负责，事事有部门承办。重要决策、重大事项，领导同志要亲自过问，协调解决有关问题，保证落实。
（二）请示报告制度。督办事项的提出、督办工作的实施、督办结果的反馈，既要发挥督办工作人员的主观能动性，也必须有严格的请示报告制度。要做到一事一报，专项专报。督办过程中遇到疑难、重大问题要及时请示报告，按照领导同志的批示办理。
（三）通报制度。省政府办公厅对各地、各部门完成省政府交办督办事项的情况实行定期或不定期地通报制度。对成绩突出的单位和个人予以通报表彰；对政府决策和交办事项贯彻、办理不认真、不得力、敷衍推诿、贻误工作的，视情况给予通报批评、责令检查直至追究领导及有关人员的责任。地方各级人民政府也应建立相应的通报制度。
（四）保密制度。要严格遵守国家《保密法》以及计算机网络保密的规定，对涉及党和国家秘密的政务督办事项，要严守秘密；需要控制知情范围的督办事项，一定要在指定人员和指定范围内进行。
（五）公文处理制度。政务督办工作中涉及的各类公文的办理，严格按国务院发布的《国家行政机关公文处理办法》（国发〔2000〕23号）的规定执行。
（六）网络管理制度。政务督办工作机构承办督办事项形成的各类信息，在安全保密的前提下，均应及时输入四川省党政网专业栏目内，实现信息共享，提高政务督办工作效率。同时，要建立健全政务督办信息上网运行的管理制度，确保安全有效。
第九条 政务督办工作人员的要求。
（一）政治上坚定。政务督办工作人员要坚持坚定正确的政治方向，认真学习马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和江泽民同志“三个代表”的思想，认真学习党的路线、方针和政策，与江泽民同志为核心的党中央保持高度一致。
（二）工作上主动。政务督办工作人员要以高度的责任感，主动、积极、创造性地开展工作；严格依法行政，认真履行政务督办工作职责。
（三）作风上严谨。督办工作人员要有严谨细致、深入实际、踏实认真的工作作风，勤政廉洁，严于律己。不断探索和改进工作方法，正确理解、传达领导的决策和意图，全面、准确地了解和反映情况。
第十条 本细则适用于全省各级政府及其部门和所属单位的政务督办工作。
第十一条 本细则自发布之日起开始执行。
第十二条 本细则由四川省人民政府督办室负责解释。
外国航空运输企业常驻代表机构审批管理办法
中国民用航空总局
中国民用航空总局令
第165 号
《外国航空运输企业常驻代表机构审批管理办法》已经2006 年3 月31 日中国民用航空总局局务会议通过，现予公布，自2006年5月3日起施行。
局长：杨元元
二○○六年四月三日
外国航空运输企业常驻代表机构审批管理办法
第一章 总 则
第一条 为规范对外国航空运输企业常驻代表机构（以下简称代表机构）及人员的管理，根据中华人民共和国国务院《关于管理外国企业常驻代表机构的暂行规定》，制定本办法。
第二条 本办法所称代表机构，是指外国航空运输企业在中国境内获准设立并从事经营性活动的代表处。
本办法所称首席代表，是指代表处的主要负责人；本办法所称代表，是指代表处的其他主要工作人员。
第三条 外国航空运输企业申请在中华人民共和国境内设立代表机构，必须经中华人民共和国民用航空总局（以下简称民航总局）批准，并在中华人民共和国国家工商行政管理总局或其授权的各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局(以下简称登记机关)办理登记手续。
第四条 外国航空运输企业未经批准和登记不得在中华人民共和国境内设立代表机构，不得开展与航空运输业务有关的各项业务活动。
第五条 代表机构及其成员必须遵守中华人民共和国法律、法规和民航规章，不得损害中华人民共和国安全和社会公共利益。代表机构及其人员的合法权益受中国法律保护。
第六条 民航总局根据中华人民共和国法律和国务院授权，在本部门权限范围内对代表机构履行管理职责。
第二章 代表机构的设立、延期、变更和终止
第七条 外国航空运输企业设立代表机构，应当符合下列基本条件：
（一）根据该外国航空运输企业所在国政府与中华人民共和国政府签署的航空运输协定或有关协议，该外国航空运输企业获得从事两国间航空运输服务的指定资格；
未获得从事两国间航空运输服务指定资格的外国航空运输企业设立代表机构，须经过民航总局的特别批准；
（二） 该外国航空运输企业必须按照本管理办法的规定办理批准手续。
第八条 外国航空运输企业申请设立代表机构，应当根据不同情况向民航总局提交申请材料：
（一）指定的外国航空运输企业申请设立代表机构，应当向民航总局提交下列材料：
1、民航总局出具的经营许可复印件或其他形式的批准文件复印件；
2、由该航空运输企业法定代表人签署的申请书，内容包括：设立代表机构的目的、代表机构的名称、派驻人员(首席代表、代表)、业务范围、办公地址、联系方式等；
3、由该航空运输企业法定代表人签署的委任代表机构首席代表和代表的授权书、首席代表和代表的有效旅行证件复印件；
4、首席代表和代表填写的《外国航空运输企业代表机构人员登记表》一式二份。
（二）非指定的外国航空运输企业申请设立代表机构，应当向民航总局提交下列材料：
1、该航空运输企业所在国的有关当局或者该航空运输企业与民航总局达成的有关协议复印件；
2、由该航空运输企业法定代表人签署的申请书，内容包括：企业简况、设立代表机构的目的、代表机构的名称、派驻人员(首席代表、代表)、业务范围、办公地址、联系方式等；
3、由该航空运输企业所在国的有关当局颁发的开业合法证书(副本)；
4、由该航空运输企业法定代表人签署的委任代表机构首席代表和代表的授权书、首席代表和代表的有效旅行证件复印件；
5、首席代表和代表填写的《外国航空运输企业代表机构人员登记表》一式二份。
第九条 民航总局对申请人提出的申请，根据下列情况分别作出处理：
（一）申请材料存在可以当场更正的错误的，允许申请人当场更正；
（二）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，当场或者在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期未告知的，自收到申请材料之日起即为受理；
（三）申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按要求提交全部补正申请材料的，予以受理。
第十条 民航总局应当自受理之日起二十日内做出批准或不予批准设立代表机构的决定。二十日内不能做出决定的，经民航总局负责人批准，可以延长十日，并应当将延长期限的理由告知申请人。
民航总局做出批准设立代表机构决定的，应当自做出决定之日起十日内向申请人颁发批准证书；对不予批准设立代表机构的，应当通知申请人，并说明不予批准的理由
第十一条 外国航空运输企业设立代表机构的申请获得批准后，该代表机构应当依据有关规定到登记机关办理登记手续。逾期未办理登记手续的，批准证书自行失效。
第十二条 指定的外国航空运输企业代表机构批准证书有效期限应与民航总局向其颁发的经营许可的有效期一致，非指定的外国航空运输企业代表机构有效期一般为三年，驻在期自民航总局颁发批准证书之日起计算，驻在期满如需延期，外国航空运输企业须提前四十五日向审批机关提出申请，办理延期手续。
第十三条 代表机构申请延期，应当根据不同情况向民航总局提交申请材料：
（一）指定的外国航空运输企业应当提供下列材料：
1、民航总局出具的有效经营许可复印件或其他批准文件复印件；
2、由该企业法人代表签署的延期申请书；
3、该企业常驻代表机构批准证书复印件及登记证复印件。
（二）非指定的外国航空运输企业应当提供下列材料：
1、该航空运输企业所在国的有关当局或者该航空运输企业与民航总局达成的有关协议复印件；
2、由该企业法定代表人签署的延期申请书；
3、该企业常驻代表机构批准证书复印件及登记证复印件。
第十四条 指定的外国航空运输企业代表机构批准证书的有效延展期限应与民航总局向其颁发的经营许可的有效延展期限一致，非指定的外国航空运输企业代表机构批准证书的有效延展期限一般为三年。代表机构延期申请获得批准后，由民航总局颁发延期批准证书，代表机构应当依据有关规定办理延期登记手续。
第十五条 外国航空运输企业要求变更代表机构的名称，更换或增加首席代表或代表，变更代表机构的业务范围和办公地址，应当向民航总局提交由该企业法定代表人签署的申请书及与变更事项相关的材料。
在同一城市变更代表机构办公地址的申请书可由代表机构首席代表签署。
第十六条 变更申请获得批准后，由民航总局颁发变更批准证书，代表机构应当依据有关规定办理变更登记手续。
第十七条 代表机构驻在期限届满未提出延期申请的，原批准证书由民航总局予以注销。
外国航空运输企业在有效期届满前撤销其代表机构的，应在终止前三十日由该航空运输企业法定代表人签署撤销代表机构通知书，并提供原批准证书复印件报民航总局备案。
第十八条 代表机构的名称应以“国别+企业名称+城市名+代表处”的方式确定。
第十九条 代表机构设立、延期、变更和撤销的申请书和首席代表、代表的授权书应当用中文书写；如用其他文字书写，应当附中文译本。其他申请材料如用中文以外的文字书写，应当附中文译本。有关文件、材料的法律效力以中文文本为准。
第三章 首席代表和代表的管理
第二十条 代表机构的首席代表和代表必须具备下列资格：
（一）持有效护照的外国公民(不含外国在中国的留学生)；
（二）在境外已经获得外国长期居住资格的中国公民；
（三）持有效证件的港澳居民、台湾居民；
（四）外国航空运输企业聘请中国公民(不含本条第二款所指中国公民)任其代表机构的首席代表或代表，应根据中华人民共和国有关法律和法规办理批准手续。
第二十一条 代表机构中的外籍首席代表、代表，入境后凭职业签证及有关证明直接办理就业证；未持职业签证入境的代表机构的外籍首席代表、代表，凭《外国航空运输企业常驻代表机构登记证》、《外国航空运输企业常驻代表机构工作证》，申请办理职业签证及就业证。与外国航空运输企业所属国家有互免签证协议的，按协议办理。
第二十二条 申请更换代表机构首席代表的，该外国航空运输企业应当向民航总局提交以下资料：
（一）该航空运输企业法定代表人签署的申请书；
（二）该航空运输企业法定代表人签署的授权书；
（三）拟任人填写的《外国航空运输企业代表机构人员登记表》
一式二份；
（四）拟任人有效旅行证件复印件。
申请更换代表机构代表的，该外国航空运输企业代表机构应当向民航总局提交以下材料：
（一）该航空运输企业代表机构首席代表签署的申请书；
（二）该航空运输企业代表机构法定代表人签署的授权书；
（三）拟任人填写的《外国航空运输企业代表机构人员登记表》一式二份；
（四）拟任人有效旅行证件复印件。
第四章 代表机构监督管理
第二十三条 民航总局依照《关于管理外国企业常驻代表机构的暂行规定》和本管理办法以及其他有关法律、法规，会同各有关部门对外国航空运输企业代表机构的业务活动进行管理、监督和检查。
第二十四条 外国航空运输企业对其设立的代表机构在中华人民共和国境内的一切业务活动承担法律责任。
第二十五条 民航总局对违反中华人民共和国法律、法规和本管理办法规定的代表机构，根据情节轻重，在本部门权限范围内依法进行行政处罚。
第五章 附 则
第二十六条 外国航空运输企业申请在中华人民共和国委派常驻代表，参照本管理办法执行。
外国航空运输服务保障企业申请在中华人民共和国设立代表机构或者委派常驻代表，参照本管理办法执行。
第二十七条 本管理办法规定的期限以工作日计算，不含法定节假日。
第二十八条 本管理办法自公布之日起30日后施行。1980年12月4日《关于执行<关于外国企业常驻代表机构的暂行规定>的通知》[(80)民航际字第399号]同时废止。
