全国银行间债券市场债券交易管理办法
作者:法律资料网 时间:2024-07-11 14:52:47 浏览:8919
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全国银行间债券市场债券交易管理办法
中国人民银行
全国银行间债券市场债券交易管理办法
为推动全国银行间债券市场的进一步发展，规范债券交易行为，防范市场风险，保护交易各方合法权益，中国人民银行制定了《全国银行间债券市场债券交易管理办法》，现予发布施行。
第一章 总则
第一条 为规范全国银行间债券市场债券交易行为，防范交易风险，维护交易各方合法权益，促进全国银行间债券市场健康发展，根据国家有关法律法规，制定本办法。
第二条 本办法所指全国银行间债券市场债券交易（以下称债券交易）是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。
第三条 债券交易品种包括回购和现券买卖两种。
回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务，指资金融入方（正回购方）在将债券出质给资金融出方（逆回购方）融入资金的同时，双方约定在将来某一日期由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返还资金，逆回购方向正回购方返还原出质债券的融资行为。
现券买卖是指交易双方以约定的价格转让债券所有权的交易行为。
第四条 本办法所称债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
第五条 债券交易应遵循公平、诚信、自律的原则。
第六条 中央国债登记结算有限责任公司（简称中央结算公司）为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算机构。
第七条 中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门。中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督。
第二章 参与者与中介服务机构
第八条 下列机构可成为全国银行间债券市场参与者，从事债券交易业务：
（一）在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构；
（二）在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
（三）经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。
第九条 上述机构进入全国银行间债券市场，应签署债券回购主协议。
第十条 金融机构可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算；非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算。
第十一条 结算代理人系指经中国人民银行批准代理其他参与者办理债券交易、结算等业务的金融机构。其有关规定由中国人民银行另行制定。
第十二条 双边报价商系指经中国人民银行批准的，在进行债券交易时同时连续报出现券买、卖双边价格，承担维持市场流动性等有关义务的金融机构，双边报价商有关规定由中国人民银行另行制定。
第十三条 全国银行间同业拆借中心（简称同业中心）为参与者的报价、交易提供中介及信息服务，中央结算公司为参与者提供托管、结算和信息服务。
经中国人民银行授权，同业中心和中央结算公司可披露市场有关信息。
第十四条 债券交易的资金清算银行为参与者提供资金清算服务。
第三章 债券交易
第十五条 债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。
第十六条 进行债券交易，应订立书面形式的合同。合同应对交易日期、交易方向、债券品种、债券数量、交易价格或利率、账户与结算方式、交割金额和交割时间等要素作出明确的约定，其书面形式包括同业中心交易系统生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等。
债券回购主协议和上述书面形式的回购合同构成回购交易的完整合同。
第十七条 以债券为质押进行回购交易，应办理登记；回购合同在办理质押登记后生效。
第十八条 合同一经成立，交易双方应全面履行合同规定的义务，不得擅自变更或解除合同。
第十九条 债券交易现券买卖价格或回购利率由交易双方自行确定。
第二十条 参与者进行债券交易不得在合同约定的价款或利息之外收取未经批准的其他费用。
第二十一条 回购期间，交易双方不得动用质押的债券。
第二十二条 回购期限最长为365天。回购到期应按照合同约定全额返还回购项下的资金，并解除质押关系，不得以任何方式展期。
第二十三条 参与者不得从事借券、租券等融券业务。
第二十四条 金融机构应每季定期以书面形式向人民银行当地分支行报告其在全国银行间债券市场的活动情况。
第二十五条 同业中心和中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券交易、交割有关情况。
第四章 托管与结算
第二十六条 参与者应在中央结算公司开立债券托管账户，并将持有的债券托管于其账户。
第二十七条 债券托管账户按功能实行分类管理，其管理规定另行制定。
第二十八条 债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行。
第二十九条 债券交易的资金结算以转账方式进行。
商业银行应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算，商业银行与其他参与者、其他参与者之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定。
第三十条 债券交易结算方式包括券款对付、见款付券、见券付款和纯券过户四种。具体方式由交易双方协商选择。
第三十一条 交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交割指令，在约定交割日有用于交割的足额债券和资金，不得买空或卖空。
第三十二条 中央结算公司应按照交易双方发送的诸要素相匹配的指令按时办理债券交割。
资金清算银行应及时为参与者办理债券交易的资金划拨和转账。
第三十三条 中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供债券托管、债券结算、本息兑付和账务查询等服务；应建立严格的内部稽核制度，对债券账务数据的真实性、准确性和完整性负责，并为账户所有人保密。
第五章 罚则
第三十四条 参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处三万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理。
（一）擅自从事借券、租券等融券业务；
（二）擅自交易未经批准上市债券；
（三）制造并提供虚假资料和交易信息；
（四）恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；
（五）不遵守有关规则或协议并造成严重后果；
（六）违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏；
（七）其他违反本办法的行为。
第三十五条 结算代理人和双边报价商违反规定的，按中国人民银行的有关规定处理。
第三十六条 同业中心和中央结算公司有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处三万元人民币以下的罚款；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分。
（一）工作失职，给参与者造成严重损失；
（二）发布虚假信息或泄露非公开信息；
（三）欺诈或误导参与者，并造成损失；
（四）为参与者恶意操纵市场和融券等违规行为提供便利；
（五）其他违反本办法的行为。
第三十七条 债券交易的资金清算银行不及时为参与者划拨资金和转账，给参与者造成损失的，应承担相应的民事责任。
第六章 附则
第三十八条 同业中心和中央结算公司应依据本办法制定相应的业务规则和实施细则，报中国人民银行批准或备案，并组织实施。
第三十九条 本办法施行前制定的有关规定，与本办法相抵触的，以本办法为准。
第四十条 本办法由中国人民银行负责解释。
第四十一条 本办法自发布之日起施行。
中华人民共和国政府和越南社会主义共和国政府关于一九七八年相互供应货物和付款的协定
中国政府 越南政府
中华人民共和国政府和越南社会主义共和国政府关于一九七八年相互供应货物和付款的协定
（签订日期１９７８年１月１０日 生效日期１９７８年１月１日）
中华人民共和国政府和越南社会主义共和国政府，为了加强两国间的友好合作，促进相互经济关系和贸易的发展，签订本协定，条文如下：
第一条 双方在一九七八年相互供应的货物，按照本协定所附的第一号和第二号货单办理，这两个货单是本协定的组成部分。经双方协商后，货单可以变更或扩大。
第二条 本协定由中华人民共和国对外贸易部和越南社会主义共和国对外贸易部执行，并由双方各自指定的机构根据本协定第一条所述的货单签订供应货物的合同。在合同中应该规定供应货物的品名、品质、规格、数量、包装、价格、交货时间、交货地点、运输方式等。
第三条 双方商定本协定所规定交换货物的价格以国际市场价格为基础，由双方根据平等互利、公平合理的原则协商确定，以人民币为计算单位。
第四条 根据本协定相互供应货物的货款和同交货有关的从属费用的支付，通过双方国家银行办理。双方国家银行相互开立一九七八年度贸易专用人民币无息无费账户。
任何一方国家银行在接到关于根据中越交货共同条件和合同规定的单据后，不论对方国家银行账户有无存款，都应该立即付款。支付手续由双方国家银行商定。
第五条 本协定所规定的货物交换和付款的最后结算时间为一九七八年十二月三十一日。双方国家银行应该在一九七九年二月底以前将一九七八年度截至十二月三十一日止的结算差额核对一致后，立即转入一九七九年度的贸易账户。至此，一九七八年度的贸易账户即告结束。结算结果的逆差方应在一九七九年度以物资偿还顺差方。
根据本协定第二条所签订的合同到一九七八年十二月三十一日尚未交货的部分，可以在一九七九年度继续交货或根据双方的协议予以撤销。继续交货的货款和它的从属费用应该记入一九七九年度的贸易账户。
第六条 本协定所规定相互供应的货物，在每方国境内的关税，由各该方自理。
第七条 本协定的有效期限，自一九七八年一月一日起至一九七八年十二月三十一日止。
本协定于一九七八年一月十日在北京签订，共两份，每份都用中文和越南文写成，两种文本具有同等效力。
注：货单略。
中华人民共和国政府 越南社会主义共和国政府
全权代表 全权代表
王 润 生 阮 筝
（签字） （签字）
无锡市行政执法责任制暂行规定
江苏省无锡市人民政府
无锡市行政执法责任制暂行规定
市政府令第39号
《无锡市行政执法责任制暂行规定》已经1998年6月25日市人民政府第6次常务会议通过，现予发布。
市长 吴新雄
一九九八年六月二十五日
无锡市行政执法责任制暂行规定
（1998年6月25日无锡市人民政府令第39号发布自发布之日起施行）
第一章 总 则
第一条 为加强行政执法工作，提高行政执法水平，保证法律、法规、规章正确实施，促进本市各级行政机关依法行政，根据国家和本市有关规定，制订本规定。
第二条 本规定所称行政执法责任制是指市、市（县）、区人民政府依照法律规定和行政管理权限，把法律、法规、规章规定的法律责任逐级分解到负责组织实施的所属工作部门及执法机构和执法人员，并进行监督、评议考核的行政执法责任制度。
第三条 市人民政府法制局具体负责本市行政执法责任制的指导、监督、协调和评议考核工作。
市（县）、区人民政府法制局（办）和市人民政府所属行政执法部门的法制机构具体负责本地区、本部门的行政执法责任制的指导、监督、协调和考评工作。
第四条 实行行政执法责任制应当坚持有法必依、执法必严、违法必究的方针。
第五条 市、市（县）、区人民政府的行政执法部门应制订行政执法责任制实施方案，经市、市（县）、区人民政府审核批准后组织实施。
第二章 行政执法目标
第六条 行政执法以保证法律、法规、规章的正确实施，促进依法行政为目标。
第七条 行政执法必须做到：各种违法案件及时得到查处，各种违章行为及时得到纠正，公民、法人、其他组织依法主张的权利和申请事项及时得到答复和办理。
第八条 实施行政执法必须做到主体合法、依据合法、程序合法。
第九条行政执法应当提高行政执法人员素质和行政执法水平，坚持在执法中服务，在服务中执法及合法、高效的原则。
第三章 行政执法部门及责任
第十条 行政执法部门对主管实施或配合有关部门实施的法律、法规、规章负有学习、宣传、执行的责任，行政执法部门的主要负责人对这项工作负领导责任。
第十一条 行政执法部门应有计划地搞好负责执行的法律、法规、规章的学习、培训工作，使行政执法人员熟悉、掌握本部门负责执行的法律、法规和规章。
第十二条 行政执法部门应做好负责执行的法律、法规、规章的宣传工作，通过各种方式对公民、法人和其他组织特别是管理相对人进行经常性的法制宣传教育。
对新颁布的法律、法规、规章，在颁布后1个月内负责组织实施的行政执法部门应当制定宣传方案并实施宣传。
第十三条 行政执法部门对本部门的行政执法人员负有教育管理的责任，应加强对行政执法人员严格依法办事的教育和管理。
第十四条 行政执法部门对负责执行的法律、法规、规章，必须全面、正确地执行，不得断章取义、曲解法律，不得以任何借口和方式疏于执法。
第十五条 行政执法部门实施行政强制措施、行政性收费、行政处罚和行政许可等具体行政行为时，应当严格按照法律、法规、规章规定的权限进行，不得失职和越权。
第十六条 行政执法部门应当向公民、法人和其他组织公开办理各项申请的条件、程序、期限等有关情况。对属于本部门职权范围内且符合法定条件的申请事项，应当及时办理；对不属于本部门职权范围内或不符合法定条件不能办理的，应当向当事人说明情况或移送有关部门办理。
第十七条 行政执法部门应当严格查处各种违法案件，保证各种违法行为及时得到正确、有效的追究。
第十八条 行政执法部门不得违法要求公民、法人或者其他组织履行义务；不得对行政执法人员规定罚没指标；不得将罚没收入与执法部门的奖金和经费挂钩，不得截留罚没收入。
第十九条 行政执法部门应当严格按照法律、法规、规章的规定，及时办理公民、法人和其他组织有关行政执法的投诉的申诉，不得拒绝和拖延。
第二十条 行政执法部门执法时应当严格遵守法律、法规、规章规定的程序，制作规范的法律文书。
第二十一条 行政执法部门在查处行政违法案件时，发现已构成犯罪的，应将案件及时移送司法机关处理，不准以行政处罚代替刑事处罚。
第二十二条 法律、法规、规章需由几个行政执法部门共同负责组织实施的，各行政执法部门要明确分工，认真履行各自的职责，加强协调配合，共同做好行政执法工作。
第二十三条 法律、法规、规章需由一个行政执法部门主管实施，同时需要其他部门配合的，主管实施的部门应当主动与有关配合部门加强联系，搞好衔接，配合部门要密切协作，积极协同主管实施部门严格执法。
第四章 行政执法人员
第二十四条 行政执法部门要根据法律、法规、规章的规定和执法工作的需要，建立、健全专门执法机构，配备相应的执法人员。
第二十五条 行政执法人员必须具备良好的政治、业务素质和职业道德，身体健康，具有胜任工作的业务知识和法律知识。
曾因犯罪受过刑事处分或曾被开除公职的人员及其他不适宜从事行政执法工作的人员，不得从事行政执法工作。
第二十六条 行政执法人员必须秉公执法，文明执法，模范遵守社会公德，严格依法办事。
第二十七条 行政执法人员必须经过法制培训和专业培训，经市、市（县）、区人民政府法制机构统一考核合格后，领取《行政执法证》、《行政执法监督检查证》方可上岗执法。
第二十八条 行政执法人员执行公务时，必须出示由市、市（县）、区政府核发的省人民政府《行政执法证》、《行政执法监督检查证》，按规定着装整齐，佩带证章标志。
第二十九条 行政执法人员严禁有下列行为：
（一）散布有损于国家声誉的言论，泄露国家秘密；
（二）贪污受贿；
（三）徇私枉法；
（四）隐瞒、伪造证据；
（五）滥用职权，打骂、刁难群众，侵犯公民、法人和其他组织的合法权益；
（六）利用职权为自己或他人谋取私利；
（七）从事营利性的经营活动；
（八）其他违法乱纪行为。
第五章 行政执法制度
第三十条 为了保证行政执法责任的落实，行政执法部门要建立健全下列制度：
（一）法律、法规、规章学习、培训制度；
（二）行政执法监督检查制度；
（三）行政执法岗位责任制度；
（四）行政执法程序制度；
（五）规范性文件制定和备案制度；
（六）重大行政处罚备案制度；
（七）行政执法过错责任追究制度；
（八）行政复议、应诉和赔偿制度；
（九）行政执法证件管理制度；
（十）行政执法评议考核制度。
第三十一条 行政执法部门在新的法律、法规、规章颁布后，要及时把法律、法规和规章规定的责任分解到所属的执法机构和执法人员，并将责任分解的情况按照行政隶属关系在颁布实施前1个月内分别报送市人民政府法制局或市（县）、区人民政府法制机构。
第三十二条 行政执法部门应当实行执法岗位责任制，根据行政执法工作实际需要，合理定岗、定员，明确规定各个岗位的职责权限、执法工作标准、办理程序与制度。
第六章 评议考核
第三十三条 市、市（县）、区人民政府及行政执法部门每年应当对行政执法责任制的执行情况进行考评。
第三十四条 行政执法部门每年应当对本部门的执法机构和执法人员行政执法责任制的执法情况进行评议考核，评议考核结果要纳入部门的目标管理责任制，作为考核、评定干部晋升级别和单位负责人政绩的重要条件。
第三十五条 市、市（县）、区人民政府每年对其所属行政执法部门行政执法责任制执行情况进行考评。
行政执法部门要在每年12月底以前将行政执法责任制执行情况的工作总结，按照行政隶属关系分别报送市、市（县）、区人民政府。
第三十六条 考评的内容和标准：
（一）行政执法责任制实施方案落实情况；
（二）本规定第二章、第三章、第四章、第五章各项规定的落实情况。具体考评内容、标准和办法由市人民政府另行规定。
第三十七条 行政执法部门行政执法责任制考评工作，可与目标管理考评工作一并进行。
第七章 奖 惩
第三十八条 对在实行行政执法责任制中取得显著成绩的行政执法部门、执法机构和执法人员，按照有关规定予以表彰和奖励。
第三十九条 对经过考评被确认为行政执法责任制执行不力，产生不良后果的行政执法部门及其负责人，市、市（县）、区人民政府要按照行政隶属关系分别给予通报批评，并责令改正。
第四十条 对违反本规定不实行行政执法责任制的行政执法部门，市、市（县）、区人民政府应当追究其主要负责人的行政责任。
第四十一条 对行政执法人员有本规定第二十九条所列行为之一的，由其所在单位或监察部门在各自的职权范围内给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八章 附 则
第四十二条 市（县）、区人民政府，市政府各部门可以根据本规定，结合本地区、本部门的实际情况制定实施办法。
第四十三条 本规定由无锡市人民政府法制局负责解释并组织实施。
第四十四条 本规定自1998年6月25日起施行。
