简述规范金融机构防洗钱的运行机制/刘成江
作者:法律资料网 时间:2024-07-23 03:03:44 浏览:8939
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简述规范金融机构防洗钱的运行机制
刘成江
在以往的洗钱活动中,洗钱主要集中在西方发达国家，因为它们是毒品的大宗消费国,也是有组织犯罪的发案猖獗地。随着西方加强反洗钱和金融监管工作,洗钱分子就逐渐将洗钱中心转移到一些金融监管比较薄弱,洗钱立法不够完善的地方。随着我国经济的迅猛发展,资金的需求量加大,但是由于我国金融体制不够健全,金融监管力度不足,很容易被洗钱分子作为清洗赃款的地方，而洗钱的资金不是真正的投资,它具有数量大,流转快的特点,会对金融市场造成冲击,带来金融风险。同时庇护洗钱会败坏银行和金融机构的形象,使真正投资者不敢涉足该金融机构,反而造成银行收益的下降，因而银行等金融机构应当深刻认识到洗钱行为的危害性,迅速加强和完善金融监管体制,积极把好反洗钱第一关口。2003年1月3日,中国人民银行颁布了〈金融机构反洗钱规定〉、〈人民币大额和可疑支付交易报告管理办法〉、〈金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法〉,这是中国人民银行反洗钱工作的一项重大举措,我国金融部门应该在严格认真贯彻执行上述规定的前提下,从以下几方面加强对洗钱活动的控制：
一、识别客户身份,保存交易记录"
银行等金融机构应采取合理的措施,识别和查明客户的真实身份,制定有效程序要求客户提供身份证明材料。主要是开立帐户时的识别和存取现金交易时的识别,由于保险箱业务往往会被洗钱分子用于存放赃款,因而在办理该业务时,金融机构在要求客户提供真实身份时,应与客户当面交谈,了解有关情况。为了使涉嫌洗钱的金融交易留下充分的书面线索,金融机构应当保存客户的交易记录,并且应当至少保存5年。这些记录应当采取原件或计算机信息数据等可以作为法庭诉讼的证据形式加以保存。
二、严格执行大额和可疑资金交易报告制度
犯罪分子利用金融机构洗钱时,处置阶段,也就是将黑钱第一次存入金融机构时,是其最薄弱环节,最容易暴露出其非法的性质。因此,加强金融机构对这一环节的控制,对反洗钱能够起到事半功倍的效果。世界上防治洗钱比较成功的国家如:美国、英国、澳大利亚等国家都建立了大额现金交易申报制度和可疑交易申报制度。所谓大额现金交易申报制度就是要求金融机构对其涉及的超过一定数额的货币交易,必须向有关机构提供详细的交易情况报告：所谓可疑的交易申报制度,就是指金融机构对其涉及的某些交易,虽然没有达到申报的数额,但其有合理的根据怀疑交易可能涉及洗钱活动,必须向有关机构提供详细的交易报告。中国人民银行已经在〈人民币大额和可疑支付交易报告管理办法〉、〈金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法〉中对大额资金的标准和可疑交易资金的认定作出了规定,金融机构应当严格认真执行,并制定具体、明确的实施方案,以便于金融机构工作人员日常操作,最终达到预防洗钱的效果。
三、建立内部防控机制
为了使金融机构的反洗钱工作取得实效,金融机构内部应建立适当的反洗钱的控制程序，应在金融机构内部设立主管洗钱业务的职能部门,主要由熟悉法律和金融业务知识的人员担任,一旦金融机构工作人员发现有可疑和大额交易后,应当向其所在机构的主管洗钱部门报告,该主管洗钱的部门对可疑、大额交易信息进行审查、核实后,认为确有洗钱嫌疑的,必须向其上级金融机构的反洗钱主管部门和当地金融监管部门报告,对可能达到刑事立案标准的应及时与反洗钱侦查部门取得联系并移送案件。金融机构主管洗钱的职能部门应经常性地对本单位及下属机构的反洗钱情况进行监督,并向金融监管部门汇报本单位反洗钱情况。同时,金融机构要加强职员对洗钱行为危害性的认识,经常性地对职员进行反洗钱知识、技能方面的教育和培训,提高职工反洗钱本领。
北安市人民法院 刘成江
刘成江
在以往的洗钱活动中,洗钱主要集中在西方发达国家，因为它们是毒品的大宗消费国,也是有组织犯罪的发案猖獗地。随着西方加强反洗钱和金融监管工作,洗钱分子就逐渐将洗钱中心转移到一些金融监管比较薄弱,洗钱立法不够完善的地方。随着我国经济的迅猛发展,资金的需求量加大,但是由于我国金融体制不够健全,金融监管力度不足,很容易被洗钱分子作为清洗赃款的地方，而洗钱的资金不是真正的投资,它具有数量大,流转快的特点,会对金融市场造成冲击,带来金融风险。同时庇护洗钱会败坏银行和金融机构的形象,使真正投资者不敢涉足该金融机构,反而造成银行收益的下降，因而银行等金融机构应当深刻认识到洗钱行为的危害性,迅速加强和完善金融监管体制,积极把好反洗钱第一关口。2003年1月3日,中国人民银行颁布了〈金融机构反洗钱规定〉、〈人民币大额和可疑支付交易报告管理办法〉、〈金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法〉,这是中国人民银行反洗钱工作的一项重大举措,我国金融部门应该在严格认真贯彻执行上述规定的前提下,从以下几方面加强对洗钱活动的控制：
一、识别客户身份,保存交易记录"
银行等金融机构应采取合理的措施,识别和查明客户的真实身份,制定有效程序要求客户提供身份证明材料。主要是开立帐户时的识别和存取现金交易时的识别,由于保险箱业务往往会被洗钱分子用于存放赃款,因而在办理该业务时,金融机构在要求客户提供真实身份时,应与客户当面交谈,了解有关情况。为了使涉嫌洗钱的金融交易留下充分的书面线索,金融机构应当保存客户的交易记录,并且应当至少保存5年。这些记录应当采取原件或计算机信息数据等可以作为法庭诉讼的证据形式加以保存。
二、严格执行大额和可疑资金交易报告制度
犯罪分子利用金融机构洗钱时,处置阶段,也就是将黑钱第一次存入金融机构时,是其最薄弱环节,最容易暴露出其非法的性质。因此,加强金融机构对这一环节的控制,对反洗钱能够起到事半功倍的效果。世界上防治洗钱比较成功的国家如:美国、英国、澳大利亚等国家都建立了大额现金交易申报制度和可疑交易申报制度。所谓大额现金交易申报制度就是要求金融机构对其涉及的超过一定数额的货币交易,必须向有关机构提供详细的交易情况报告：所谓可疑的交易申报制度,就是指金融机构对其涉及的某些交易,虽然没有达到申报的数额,但其有合理的根据怀疑交易可能涉及洗钱活动,必须向有关机构提供详细的交易报告。中国人民银行已经在〈人民币大额和可疑支付交易报告管理办法〉、〈金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法〉中对大额资金的标准和可疑交易资金的认定作出了规定,金融机构应当严格认真执行,并制定具体、明确的实施方案,以便于金融机构工作人员日常操作,最终达到预防洗钱的效果。
三、建立内部防控机制
为了使金融机构的反洗钱工作取得实效,金融机构内部应建立适当的反洗钱的控制程序，应在金融机构内部设立主管洗钱业务的职能部门,主要由熟悉法律和金融业务知识的人员担任,一旦金融机构工作人员发现有可疑和大额交易后,应当向其所在机构的主管洗钱部门报告,该主管洗钱的部门对可疑、大额交易信息进行审查、核实后,认为确有洗钱嫌疑的,必须向其上级金融机构的反洗钱主管部门和当地金融监管部门报告,对可能达到刑事立案标准的应及时与反洗钱侦查部门取得联系并移送案件。金融机构主管洗钱的职能部门应经常性地对本单位及下属机构的反洗钱情况进行监督,并向金融监管部门汇报本单位反洗钱情况。同时,金融机构要加强职员对洗钱行为危害性的认识,经常性地对职员进行反洗钱知识、技能方面的教育和培训,提高职工反洗钱本领。
北安市人民法院 刘成江
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浅析刑事侦查中的催眠技术
朱亚伟
提要：
催眠侦查是基于心理学理论，利用心理学上的技巧，通过催眠遭受犯罪行为侵害的受害人或目击证人，引导受测者放松心情，减低其潜在压力，痛苦与恐惧，使其集中潜意识，正确回忆其曾经经历或见闻过而存储于潜意识之下的事实，发展有利于案件侦查的线索，协助发展侦查方向，为勾画犯罪现场原貌，重现犯罪现场提供相关依据的新型侦查方式。首先，根据我国刑法、刑事诉讼法的相关规定结合英国内政部及美国联邦侦查机关制定的关于侦查催眠的原则，提出几点适合于我国的侦查催眠原则，用来作为我国进行催眠侦查时的参考。其次，依据催眠理论的方法和过程将侦查催眠过程划分为五个阶段：与被催眠者建立良好的合作关系阶段、侦查催眠的准备阶段、诱导式催眠逐步向深度催眠状态加强阶段、导出案件相关资料阶段和解除催眠作用阶段。再次，对侦查催眠中使用的相关技巧进行简单介绍和分析。最后，对侦查催眠中应注意的相关问题进行简单分析，提出相关建议。
关键词：催眠侦查；催眠原则；催眠过程；催眠技巧；注意问题
引言：
随着侦查环境进入变动交替时代，侦查人员应致力拓展侦查思维，发展侦查方式，为我国犯罪侦查注入新的侦查观念。催眠侦查作为新的一种侦查方式，有利于发展案件侦查的线索、勾画出犯罪现场原貌、重现犯罪现场、协助发展侦查方向。
当前，我国社会环境随着民主改革日益提高，法律制度日益完善之际，人权保障愈发受到重视，影响所及势必使打击犯罪的侦查工作备受掣肘，作为警察将陷于维护治安和保障人权的两难之间。因此，为避免侦查人员在侦查案件发现事实的职责下身陷法网，在侦查环境的变动交替时代，侦查人员应致力拓展侦查思维，发展侦查方式，为我国犯罪侦查注入新的侦查观念。
在我国，当犯罪发生以后，侦查机关对犯罪案件的认知，除了部分案件由侦查人员主动发现外，大部分均来自目击证人或被害人的供述。而一般目击证人因认知上的偏见或掺杂个人的臆测或扭曲，时常导致不正确的证词出现，如有利害关系更容易造成说谎；被害人易因惊吓造成精神创伤，导致回忆困难或不愿再回忆不愉快的犯罪案件；再则受时间推移的影响，被害人和目击证人会遗忘曾经经历过的事件细节，更容易受到他人的暗示，意见的影响，从而导致供述的正确性发生变化，使侦查人员无法确实了解犯罪过程，掌握案情，进而使侦查方向发生错误，陷于迷雾之中，无法突破案情。然而，为了预防这种情况的频繁发生，在国外，诸如美国，英国，德国，日本等在犯罪侦查过程中，如果遇到侦查陷入困境，无法顺利破获案件时，便使用催眠技术协助发展侦查线索，为侦查犯罪提供相关参考。
催眠侦查作为新的一种侦查方式，使始于1962年美国催眠学家Bryan和Arons的大力倡导而逐渐发展起来的侦查方式。它以催眠术来破获案件，基于心理学理论，利用心理学上的技巧，通过催眠遭受犯罪行为侵害的受害人或目击证人，应道受测者放松心情，减低其潜在压力，痛苦与恐惧，使其集中潜意识，正确回忆其曾经经历或见闻过而存储于潜意识之下的事实，发展有利于侦查的线索，勾画出犯罪现场原貌，重现犯罪现场，协助发展侦查方向的新型侦查方式。
1976年7月美国桥奇拉州发生二十六名学生和司机被蒙面歹徒绑架。被绑架的学生和司机随即被歹徒埋到该州以采石场地下。其中司机和两名年纪较大的学生挖掘出地面顺利逃出。该名司机在正常状况下被询问，但其回忆并不完全，警方无法得到有利信息，随将此案置隔起来。后来美国联邦调查局接管此案，鉴于司机曾看过歹徒货车车牌的两个号码，因此考虑运用催眠。司机经过检查，符合催眠条件。司机于是被催眠到一种普通的催眠状态下，以年龄倒退法把时光倒退到绑架的当日下午而，利用心像屏幕控制回忆状况。在催眠过程中，除了歹徒车牌的一个数字外，司机成功回忆出全部过程及车号，美国警方随即破获了这起举世著名的桥奇拉绑架案。在1986年美国田纳西州法院审判Bradlley County 持枪抢劫和二级谋杀案，1987年美国堪萨斯州法院审判Frank Rock故意杀人案和1988年美国北达科他州联邦法院审判一场肇事案件中，均不同程度的采用催眠证人的回忆当作证据。由此可见，催眠运用于司法方面最主要有两个目的：第一个是运用在侦查或收集证据方面，这仅仅是利用催眠获得证人的回忆资料，协助犯罪侦查；第二个目的是使用催眠证人的回忆当作法庭上的证据，为法院审判提供资料。
侦查催眠运用催眠年龄倒退的技巧，使被催眠者重新体验过去某一时间曾发生的事件，以增强记忆的方法。因被催眠者在催眠过程中的反应为一系列顺从行为，需要催眠者与被催眠者之间有某种程度的合作关系。因此，依据催眠原理，适合侦查催眠的对象是证人或被害人，而非犯罪嫌疑人或被告人。因此要实现高质量的侦查催眠，就需要深入了解进行侦查催眠应遵循的原则、侦查催眠的方法与过程、侦查催眠的技巧以及在侦查催眠中应该注意的问题。
一、进行催眠侦查应遵循的相关原则
为了保证催眠的公正合法性，侦查人员和催眠者必须遵循特定的原则。根据我国刑法、刑事诉讼法的相关规定结合英国内政部及美国联邦侦查机关制定的关于侦查催眠原则，提出以下几点，用来作为我国进行催眠侦查时的参考。
1、接受催眠的对象是自愿参加，不受任何干涉或胁迫。
2、接受催眠的对象只能是被害人或目击证人，而不是犯罪嫌疑人或被告人。
3、催眠师必须是催眠经验丰富的合格精神医师或心理医师。
4、侦查人员只能对催眠者提供案件的最基本资料。
5、侦查人员不能担任侦查案件的催眠师。
6、催眠师本人或他的近亲属与本案或本案的当事人没有某种利害关系。
7、被催眠者应当在催眠前对催眠者叙述他所知事实，并记录在案。
8、在催眠实施时，应该对催眠过程进行录音、录像。
9、在催眠过程中，至少有两名侦查人员参与，保证催眠的合法性。
10、催眠所得结论的价值性与证据性均须有相关的证据得以最终证明。
11、为保证催眠侦查的真实可靠性和公正合法性，催眠侦查的录音录像资料应交予相关机关进行鉴定。
二、催眠侦查的方法与过程
催眠通常是指两个人之间许多内外在过程中的一种互动。这些过程是彼此互不独立的存在，包括选择性的注意力、想象力、顺从、角色属性、扮演及放松、暗示的感受等。而暗示则为催眠的重心，暗示就是催眠者给予被催眠者一个观念，而被催眠者会有一种强迫，自动性质的反应。由于暗示而把注意力集中到某一个观念，其它的观念就自然的受到抑制，而成为精神统一的状态，接着就发生和这种观念一致的身体运动，而只要有这些微微运动的方式，自然会产生一种运动强化的交互作用，如果在加以适当诱导，观念运动更容易激烈，更容易接受暗示，从而使被催眠者进入催眠状态。
在心理学中，将催眠状态大致分为三个阶段：第一个阶段催眠状态为轻度状态。催眠诱导法中，最确实容易的方法就是利用“观念运动”。观念运动就是使暗示表现在身体的运动。简单的观念运动暗示就是手臂的上升，另一观念运动的暗示使姿势的摇动。观念运动一发生，就标志着被催眠者进入轻度催眠状态。第二阶段催眠状态为中度状态。它是观念运动暗示与改变身体知觉的意识即改变观念知暗示相结合，使身体的某些生理反应发生变化，如心脏跳动速率的变化。第三阶段催眠状态为深度状态。这种暗示直接改变人当时的感受，致使人觉得时间不是过的很快就是很慢，甚至于遗忘。有关侦查的催眠便是运用催眠过程中这一年龄退化暗示，即暗示被催眠者重新回到过去曾经历过的那一时光，让他再次体验该事件的感受，从头到尾向侦查人员叙述整个发生的过程。由此依据催眠理论的方法与过程，可将侦查催眠分为五个阶段：
第一阶段：与被催眠者建立良好的合作关系阶段。这是进行侦查催眠的基础。为了缓和被催眠者的焦虑和消除催眠过程中的神秘性，应在催眠进行前预演催眠时要做的步骤，并提供被催眠者一些有关遗忘的原因和恢复记忆可能性的简单解释。
第二阶段：侦查催眠的准备阶段。这是进行侦查催眠的必要前提。这一阶段要求催眠实施者与侦查人员知晓基本犯罪资料，用以了解案情，同时也需要了解做侦查催眠的整个背景及受催眠者的身体状况，包括是否有脑部损伤，听觉是否损害，是否有精神方面症状等问题，决定是否需要有特别的诊断。其次考虑催眠环境、地点、时间是否适当，尽量避免影响被催眠者的情绪。
第三阶段：诱导式催眠逐步向深度催眠状态加强阶段。这一阶段是催眠者令被催眠者进入轻度催眠状态后，应逐步强化对被催眠者的暗示程度，加强受测者的身体感受性。这一阶段是侦查催眠过程中的重要阶段，直接关系到催眠侦查能否成功。因此需要催眠者把握好深化技巧，典型的深化技巧有：从十倒数到零的倒数法，意念运动法如使被催眠者感受手臂漂浮在空中、身体失重等，以及心像暗示法包括使被催眠者想象高山、沙滩、城市等。
第四阶段：导出案件相关资料阶段。为了帮助被催眠者恢复记忆，应确定犯罪现场和时间的变向。为了配合被催眠者回忆的步调，通常使用自由的诱导指令。在这一阶段应运用警方相关专家对被催眠者的描述加以描绘，便于取得最佳效果。
第五阶段：解除催眠作用阶段。通过催眠者诱导被使催眠者的情绪逐渐平静，放松及恢复正常。帮助被催眠者清醒的方法有数数字法或催眠者自己的诱导方式。待被催眠者完全清醒后，催眠者应回答被催眠者提出的相关问题。
三、催眠侦查中的相关技巧
（一）、放松技巧：在许多诱导程序中，通过结合各种松弛技巧的方式（如重复暗示放松、镇静、平静等)来获得最佳效果。然后再暗示身体不同部位出现有沉重感觉(如四肢无力、模糊、疲倦等）。在侦查催眠过程中，放松与沉重的暗示必须很缓慢的进行。在暗示被催眠者身体的各个部分放松或沉重前，须有技巧性的暂停。这种方法不仅在时间上允许被催眠者对暗示内容的了解与融入外，也能使被催眠者充分发挥想象力看到所暗示的影像。因此，在放松暗示阶段需要有技巧性的停顿，稍做暂停后立刻变换另一暗示。将其切分成多个短节奏的拍子，并进行匀整和谐的变换 ，是催眠的重要秘诀之一。
（二）、沉重手臂暗示技巧：在放松之后，通常使用“沉重手臂”的暗示。这种暗示经常当作催眠深度的指标。在标准的催眠技巧中催眠者通常对被催眠者进行重复的手臂沉重暗示。这个暗示很巧妙地把手臂沉重和进入更深层次的催眠状态结合在一起。
（三）、深化催眠技巧：如果被催眠者必须要有某种较长时间保持催眠状态，应该使用深化催眠技巧。这种技巧与放松技巧大致相同，一般使用从十到零倒数法。
（四）、想象看到影像的技巧：因为看影像的技巧在回忆的过程中扮演了非常重要的角色，通常最有效的方法是暗示被催眠者想象自己是坐在电影院里或坐在电视机前，而被催眠者曾经体验过的故事正在一幕幕的出现在屏幕上，并暗示被催眠者可以安全的再次体验该事件。如此设计能使被催眠者将他们的思想放射到心像屏幕。在这一过程中，催眠者应该注意，不要过多的对被催眠者进行提示，以免对被催眠者产生干扰。
（五）、适时修正催眠技巧：通常要使被催眠者达到某种状态，可以使用多种不同的诱导方法，然而在催眠过程中，可能会发生某种突发的环境状况或被催眠者个人性格上的需要。应此，在催眠侦查过程中，要能适时修正催眠诱导方法。当发生类似情况时，催眠者要进行某种干扰，并且巧妙的善用将这种干扰并入被催眠者的暗示，将这种突发情况变为有利因素。
云南省人大常委会
云南省德宏傣族景颇族自治州边境经济贸易管理条例（试行）
云南省人大常委会
（1992年5月29日德宏傣族景颇族自治州第九届人民代表大会第六次会议通过 1992年9月25日云南省第七届人民代表大会常务委员会第二十六次会议批准）
目 录
第一章 总 则
第二章 边境贸易
第三章 边境经济、技术和劳务合作
第四章 国内投资企业和外商投资企业
第五章 物资管理
第六章 税收管理
第七章 货币、外汇管理
第八章 项目管理
第九章 口岸建设与管理
第十章 行政管理
第十一章 附 则
第一章 总 则
第一条 根据《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国民族区域自治法》、《德宏傣族景颇族自治州自治条例》和国家有关法律、法规的规定，结合本州边境经济贸易的实际制定本条例。
第二条 自治州以经济建设为中心，坚持四项基本原则，坚持改革开放方针，从有利于发展社会主义社会的生产力，有利于增强国家的综合国力，有利于提高人民的生活水平出发，积极发展对外贸易和经济技术合作，积极开展多种形式的边境贸易，繁荣民族经济，加强民族团结，稳定
边疆，增进与邻国的睦邻友好关系。
第三条 自治州边境经济贸易贯彻执行本州“以贸易为先导，农业为基础，工业为依托，依靠教育和科技进步，扩大对内对外开放，贸工农全面发展”的指导方针。
第四条 自治州所辖瑞丽市、畹町市、潞西县、梁河县、盈江县、陇川县作为边境经济贸易区。鼓励外商、华侨和港、澳、台胞到本州各地进行贸易和经济技术合作。鼓励州内外、省内外工商企业依照国家有关规定，参与本州边境贸易和经济技术合作。
第五条 自治州边境贸易执行“自找货源、自找销路、自行谈判、自行平衡、自负盈亏”的原则。
自治州边境贸易享受国家和云南省政府规定的小额贸易进口商品减税免税和进出口商品免领许可证等优惠政策。
第六条 自治州依照《中华人民共和国民族区域自治法》和国家有关法规、政策的规定成立进出口公司，开展对外经济贸易活动，享受国家对外经济贸易的优惠政策，在边境口岸开展转口贸易，在沿海口岸开展进出口业务，促进边疆民族经济发展。
第七条 自治州实行边境贸易与对外经济、技术和劳务合作相结合，边境地区与内地协作相结合，利用国内国外原料，面向国内国外市场，发展加工工业，增加出口创汇产品，积极发展外向型经济。
第八条 自治州鼓励州内外工商企业和其他经济组织按照本条例的有关规定，开展与邻国的经济、技术和劳务合作。
第九条 自治州鼓励外国公司企业和其他经济组织或者个人按照国家有关规定在本州举办外资企业，或与本州的企业及其它经济组织和个人在本州境内举办合资经营企业和合作经营企业。自治州按照中国的法律、法规，保护外国投资者的合法权益。
第十条 自治州贯彻执行既要坚持开放，又要加强管理的原则，保障边境经济贸易的健康发展。
各级监督管理部门要本着促进、支持和服务为主的精神，按照各自的职责范围，加强边境经济贸易管理。
第二章 边境贸易
第十一条 边境贸易包括地方对外贸易、小额贸易和边民互市等多种经营形式。
地方对外贸易是地方政府与邻国地方政府间的贸易。
小额贸易是经本州政府批准的边境贸易公司、商号与邻国的公司、经济组织或商人间的贸易。
边民互市是边民之间的互市贸易。
第十二条 鼓励本州工商企业按照国家有关规定兴办边境贸易公司、商号，也可按照本条例有关规定参与其他形式的边境经济贸易活动。
第十三条 边境贸易公司、商号必须具备下列基本条件：
（一）符合规定的名称、组织机构和章程；
（二）与经营规模相适应的固定的经营场地和设施；
（三）符合规定要求的自有流动资金；
（四）符合国家法律、法规和政策规定的经营范围；
（五）与经营规模相适应的从业人员；
（六）健全的财务制度和统计报表制度；
（七）取得法人地位，能够独立承担法律责任。
第十四条 成立经营边境小额贸易公司、商号的程序是：
由企业或主管部门提出书面申请，经所在县（市）边境贸易管理局会同工商行政管理局审查，由县（市）人民政府同意后报州边境贸易管理局会同州工商行政管理局复核同意，上报州人民政府批准。
经批准成立的边境贸易公司、商号，向所在县（市）工商行政管理局申请登记，领取营业执照，取得法人资格，并向所在县（市）边境贸易管理局、海关、税务局、动植物检疫局、商检局办理登记注册手续，向所在县（市）银行开立帐户，方能进行业务活动。
第十五条 自治州鼓励州外工商企业以及其他经济组织，以下列形式参与本州边境贸易经营活动：
（一）与本州边境贸易公司、商号开展购销业务；
（二）委托本州边境贸易公司、商号办理进出口业务；
（三）同本州边境贸易公司、商号联营；
（四）经批准，可以自办出口产品生产企业、进口原料加工企业，及边境贸易公司、商号。
第十六条 边境贸易公司、商号实行独立核算，照章纳税，自主经营，自负盈亏，自我约束，自我发展的经营管理原则。
第十七条 允许边境贸易公司、商号依照本条例规定自行制定生产经营计划，自行筹集和运用资金，自行确定用工形式和奖励办法，并报主管部门备案。
第十八条 边境贸易公司、商号应注重提高经营管理水平和经济效益，逐步向集团化、专业化经营和贸工、贸农、贸技结合的方向发展。
第十九条 边境贸易公司、商号有下列情形之一的，企业登记主管机关应会同主管部门依照国家有关法律、法规的规定，根据不同情况，分别给予处罚：
（一）擅自变更经核准登记的名称、地址、注册资金、经营范围、经营方式以及其他有关事项的；
（二）伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖《企业法人营业执照》及其副本的；
（三）经营管理混乱，严重亏损，资不抵债的；
（四）抽逃、转移资金，逃避债务的；
（五）违反国家法律规定，从事非法经营活动的。
第二十条 边民互市，除国家禁止、限制和省、州人民政府另有规定的物品外，均允许在本州指定的集市内进行交易。
第三章 边境经济、技术和劳务合作
第二十一条 对本州与邻国的经济技术、劳务合作和其他形式的经济贸易活动纳入边境经济贸易管理。
第二十二条 鼓励州内工商企业和其他经济组织到邻国设立分支机构或开办企业，采取独资、合资、合作经营和委托代理经营等形式，从事资源开发、商品贸易和其它形式的经济贸易。
第二十三条 鼓励州内工商企业和其他经济组织以及科技机构与邻国开展经济技术合作。
第二十四条 鼓励州内工商企业和其他经济组织及科技机构与邻国开展劳务合作，包括工程设计、测量、施工、工业生产、农业开发、交通运输、邮电通讯、检验、企业管理等。
第二十五条 鼓励州外工商企业和其他经济组织科技机构采取同本州工商企业和其他经济组织和科技机构以联合的方式参与同邻国的经济、技术和劳务合作。
第二十六条 遵循国家的法律、法规和政策的规定，开展与邻国的经济技术和劳务合作，并遵守国际贯例和邻国法律，平等互利，讲求信誉。
第四章 国内投资企业和外商投资企业
第二十七条 自治州鼓励在本州举办国内投资企业和外商投资企业，对符合国家产业政策并采用先进技术设备的，除享受国家对“三资企业”的有关优惠政策外，还可享受省、州有关的优惠待遇。
第二十八条 国内投资企业和外商投资企业经批准注册后，即受中华人民共和国法律保护，任何单位、团体和个人均不得侵犯企业的合法权益和非法干预企业的生产经营活动。
第二十九条 本州人民政府及有关部门应当保障国内外投资企业依照批准的章程进行经营管理活动的自主权，支持投资者采用先进的科学方法管理企业。
国内外投资企业有权在批准的章程范围内，自行制定生产经营计划，筹措、运用资金，采购生产资料，销售产品；自行确定机构设置和用工形式；自行确定工资标准、工资形式和奖励、津贴制度。
第三十条 本州对国内外投资企业所需使用土地，给予优先安排，依照国家法律、法规办理有偿使用手续。
本州对国内外投资企业生产经营所需的水、电、运输和通讯设施，优先安排，并参照当地同类企业收费标准计收费用。
第三十一条 对外商投资企业获得的合法利润及合法收入，在依法纳税后，可以按国家有关规定汇往国外。在本州若继续投资的，可享受更加优惠的待遇。
外商投资企业外籍职工的工资收入和其他正当收入，依法纳税后，可以按照国家有关规定汇往国外。
第三十二条 鼓励华侨到本州投资兴办企业，按照国家“三资企业”管理并执行《国务院关于鼓励华侨、港澳台同胞投资的规定》。同时享受本条例规定的有关待遇。
第三十三条 香港、澳门、台湾的企业和其它经济组织或者个人到本州投资举办的企业，参照第二十七条、二十八条、二十九条、三十条、三十一条或三十二条规定执行。
第五章 物资管理
第三十四条 边境贸易的进出口物资凡属非国家禁止、限制的物品，只要购得进销得出，均允许边境贸易公司、商号自主经营。
国家限制进出口的物品，由州边境贸易管理局报批。
国家实行专营的商品，由州边境贸易管理局指定经工商行政管理部门核准的公司、商号经营。
第三十五条 凡属合法进出口物资，均允许本州边境贸易公司、商号在本州境内的口岸及规定的通道进出口，口岸及通道所在县（市）不得限制。
第三十六条 边境贸易公司、商号必须严格按照核准的经营范围经营，州物价管理局和州边境贸易管理局必要时可以实行价格限制，维护边境贸易的正常秩序。
第三十七条 凡属边境贸易进口的商品，经报关、报检和完税，持有县（市）边境贸易管理局签发的准调证，不受国内同类商品行业管理限制。
第三十八条 凡领取许可证进出口的商品，实行切块管理，总额控制到州，由州边境贸易管理局发放许可证，海关凭有效许可证和其它有关单证查验放行。
第六章 税收管理
第三十九条 自治州贯彻执行国家和省的税收法律、法规、政策，正确运用税收杠杆，调节本州边境经济贸易经营活动，引导国内外投资者的投资方向。
第四十条 凡属在本州境内从事边境经济贸易的企业和外商投资企业以及规定依法缴纳税款的义务人，都必须服从当地财政、税务机关的税收管理，依照国家税收法律、法规和省、州人民政府的规定履行纳税义务。
第四十一条 凡经批准的国内外投资的开发性、生产性企业，所得税按省、州规定给予优惠。受让土地自建或购买的房产五年内免征房产税，芒市、畹町、瑞丽自开业之日起八年以内，盈江、梁河、陇川自开业之日起十二年以内免征土地使用税。从事出口产品生产、资源开发和高技术
产品生产的，享受国家和省有关税收优惠政策待遇。为开发当地资源和发展加工贸易，企业为加工出口产品和进行技术改造而进口的机器设备和其他物料免征进口关税、产品税和增值税。
第四十二条 自治州执行国家出口创汇的优惠政策，边境贸易出口商品直接创汇或换回商品替代进口和复出口创汇者，凭海关验证享受退（免）产品税或增值税待遇。
第四十三条 国内工商企业和个体工商户到本州从事生产经营取得的收入，按国家对边疆民族地区的有关税收政策规定办理。
第七章 货币、外汇管理
第四十四条 本州边境贸易可以采用交易双方认可的货币计价结算。
经州人民政府批准的并由州外汇管理部门颁发《核准收取外汇许可证》的边境贸易公司、商号，可以收取美元、日元、英镑、港币等外汇。
第四十五条 允许外商和外国投资者将人民币和外币资金存入本州银行，并视同国内工商企业存款支付利息，银行保证提取和转付。
第四十六条 本州边境贸易企业、与邻国经济合作企业和外资企业、合资企业、侨资企业的一切外汇收入，应当存入当地经营外汇业务的金融机构；一切外汇支出，从其外汇存款帐户支付。
第四十七条 自治州享受《中华人民共和国民族区域自治法》第三十二条关于外汇留成的优待，允许本州内边境贸易企业与邻国经济合作企业持有留成外汇。对本州以外企业创汇给予优惠。
第四十八条 经国家外汇管理局批准，自治州口岸所在县（市）设立外汇（外币）调剂市场进行外汇（外币）调节。
第八章 项目管理
第四十九条 凡在本州内的工商企业及其他经济技术组织需到邻国举办企业或进行经济、技术和劳务合作项目的，应向所在地的县（市）边境贸易管理局申报，县（市）边境贸易管理局会同同级外事部门初审并经县（市）人民政府同意后报州边境贸易管理局，州边境贸易管理局商同级
外事、外经贸部门同意，上报州人民政府审批。
第五十条 本州与外商的经济技术合作项目按省的授权，由州、县（市）人民政府分别审批，州、县（市）工商行政管理部门注册发证。
第五十一条 凡属本州与国内外的合资经济合作项目不受国家基本建设规模控制。
第九章 口岸建设与管理
第五十二条 加强口岸、交通、通讯、水电、检查、检验、检疫设施和商业服务设施建设，改善投资环境。
口岸建设坚持统一规划，分步实施，逐步完善。
第五十三条 设立口岸建设基金，基金来源包括边境贸易公司、商号缴纳的口岸建设费、口岸过货管理费、地方财政专项资金、上级下达的专款及进口商品的产品税或增值税给地方的留用部分。
口岸建设基金主要用于口岸交通、通讯、联检等基础设施建设。
第五十四条 本州口岸应逐步建立健全边防检查、海关、卫生检疫、动植物检疫、商品检验和药品检验等检查检验机构。各口岸管理机关在执行国家有关法律、法规时，应从边疆民族地区的实际情况出发，进行监督管理，为发展边境经济贸易服务。
第五十五条 州人民政府和口岸所在县（市）人民政府设立口岸办公室，负责协调口岸工作。
第五十六条 按照上级国家机关有关规定，简化边境贸易业务人员和劳务人员的出国手续。本州边境贸易业务人员因商务出境，经所在单位申请，由县（市）外事部门审批；涉外经济、技术和劳务合作人员出境，向当地外事部门申报，由州外事部门审批。经批准出境的人员，审批部门
根据需要，可给予办理一年内有效、多次出境的通行证。国家公务人员因公务出境，按干部管理权限报批。
第十章 行政管理
第五十七条 本州各级人民政府要加强对边境经济贸易的领导。各有关部门要做好监督管理和服务工作，互相配合，促进边境经济贸易的发展。部门之间出现的问题，由同级人民政府负责协调。
第五十八条 州、县（市）边境贸易管理局负责对本地区边境经济贸易进行管理、协调、监督和服务。
第十一章 附 则
第五十九条 本条例经德宏傣族景颇族自治州人民代表大会通过，报请云南省人民代表大会常务委员会批准后生效，并报全国人民代表大会常务委员会备案。
第六十条 本条例由德宏傣族景颇族自治州人民代表大会常务委员会负责解释。
州人民政府可以根据情况，制定实施本条例的具体规定和办法。
第六十一条 本条例自公布之日起试行。
1992年9月25日
朱亚伟
提要：
催眠侦查是基于心理学理论，利用心理学上的技巧，通过催眠遭受犯罪行为侵害的受害人或目击证人，引导受测者放松心情，减低其潜在压力，痛苦与恐惧，使其集中潜意识，正确回忆其曾经经历或见闻过而存储于潜意识之下的事实，发展有利于案件侦查的线索，协助发展侦查方向，为勾画犯罪现场原貌，重现犯罪现场提供相关依据的新型侦查方式。首先，根据我国刑法、刑事诉讼法的相关规定结合英国内政部及美国联邦侦查机关制定的关于侦查催眠的原则，提出几点适合于我国的侦查催眠原则，用来作为我国进行催眠侦查时的参考。其次，依据催眠理论的方法和过程将侦查催眠过程划分为五个阶段：与被催眠者建立良好的合作关系阶段、侦查催眠的准备阶段、诱导式催眠逐步向深度催眠状态加强阶段、导出案件相关资料阶段和解除催眠作用阶段。再次，对侦查催眠中使用的相关技巧进行简单介绍和分析。最后，对侦查催眠中应注意的相关问题进行简单分析，提出相关建议。
关键词：催眠侦查；催眠原则；催眠过程；催眠技巧；注意问题
引言：
随着侦查环境进入变动交替时代，侦查人员应致力拓展侦查思维，发展侦查方式，为我国犯罪侦查注入新的侦查观念。催眠侦查作为新的一种侦查方式，有利于发展案件侦查的线索、勾画出犯罪现场原貌、重现犯罪现场、协助发展侦查方向。
当前，我国社会环境随着民主改革日益提高，法律制度日益完善之际，人权保障愈发受到重视，影响所及势必使打击犯罪的侦查工作备受掣肘，作为警察将陷于维护治安和保障人权的两难之间。因此，为避免侦查人员在侦查案件发现事实的职责下身陷法网，在侦查环境的变动交替时代，侦查人员应致力拓展侦查思维，发展侦查方式，为我国犯罪侦查注入新的侦查观念。
在我国，当犯罪发生以后，侦查机关对犯罪案件的认知，除了部分案件由侦查人员主动发现外，大部分均来自目击证人或被害人的供述。而一般目击证人因认知上的偏见或掺杂个人的臆测或扭曲，时常导致不正确的证词出现，如有利害关系更容易造成说谎；被害人易因惊吓造成精神创伤，导致回忆困难或不愿再回忆不愉快的犯罪案件；再则受时间推移的影响，被害人和目击证人会遗忘曾经经历过的事件细节，更容易受到他人的暗示，意见的影响，从而导致供述的正确性发生变化，使侦查人员无法确实了解犯罪过程，掌握案情，进而使侦查方向发生错误，陷于迷雾之中，无法突破案情。然而，为了预防这种情况的频繁发生，在国外，诸如美国，英国，德国，日本等在犯罪侦查过程中，如果遇到侦查陷入困境，无法顺利破获案件时，便使用催眠技术协助发展侦查线索，为侦查犯罪提供相关参考。
催眠侦查作为新的一种侦查方式，使始于1962年美国催眠学家Bryan和Arons的大力倡导而逐渐发展起来的侦查方式。它以催眠术来破获案件，基于心理学理论，利用心理学上的技巧，通过催眠遭受犯罪行为侵害的受害人或目击证人，应道受测者放松心情，减低其潜在压力，痛苦与恐惧，使其集中潜意识，正确回忆其曾经经历或见闻过而存储于潜意识之下的事实，发展有利于侦查的线索，勾画出犯罪现场原貌，重现犯罪现场，协助发展侦查方向的新型侦查方式。
1976年7月美国桥奇拉州发生二十六名学生和司机被蒙面歹徒绑架。被绑架的学生和司机随即被歹徒埋到该州以采石场地下。其中司机和两名年纪较大的学生挖掘出地面顺利逃出。该名司机在正常状况下被询问，但其回忆并不完全，警方无法得到有利信息，随将此案置隔起来。后来美国联邦调查局接管此案，鉴于司机曾看过歹徒货车车牌的两个号码，因此考虑运用催眠。司机经过检查，符合催眠条件。司机于是被催眠到一种普通的催眠状态下，以年龄倒退法把时光倒退到绑架的当日下午而，利用心像屏幕控制回忆状况。在催眠过程中，除了歹徒车牌的一个数字外，司机成功回忆出全部过程及车号，美国警方随即破获了这起举世著名的桥奇拉绑架案。在1986年美国田纳西州法院审判Bradlley County 持枪抢劫和二级谋杀案，1987年美国堪萨斯州法院审判Frank Rock故意杀人案和1988年美国北达科他州联邦法院审判一场肇事案件中，均不同程度的采用催眠证人的回忆当作证据。由此可见，催眠运用于司法方面最主要有两个目的：第一个是运用在侦查或收集证据方面，这仅仅是利用催眠获得证人的回忆资料，协助犯罪侦查；第二个目的是使用催眠证人的回忆当作法庭上的证据，为法院审判提供资料。
侦查催眠运用催眠年龄倒退的技巧，使被催眠者重新体验过去某一时间曾发生的事件，以增强记忆的方法。因被催眠者在催眠过程中的反应为一系列顺从行为，需要催眠者与被催眠者之间有某种程度的合作关系。因此，依据催眠原理，适合侦查催眠的对象是证人或被害人，而非犯罪嫌疑人或被告人。因此要实现高质量的侦查催眠，就需要深入了解进行侦查催眠应遵循的原则、侦查催眠的方法与过程、侦查催眠的技巧以及在侦查催眠中应该注意的问题。
一、进行催眠侦查应遵循的相关原则
为了保证催眠的公正合法性，侦查人员和催眠者必须遵循特定的原则。根据我国刑法、刑事诉讼法的相关规定结合英国内政部及美国联邦侦查机关制定的关于侦查催眠原则，提出以下几点，用来作为我国进行催眠侦查时的参考。
1、接受催眠的对象是自愿参加，不受任何干涉或胁迫。
2、接受催眠的对象只能是被害人或目击证人，而不是犯罪嫌疑人或被告人。
3、催眠师必须是催眠经验丰富的合格精神医师或心理医师。
4、侦查人员只能对催眠者提供案件的最基本资料。
5、侦查人员不能担任侦查案件的催眠师。
6、催眠师本人或他的近亲属与本案或本案的当事人没有某种利害关系。
7、被催眠者应当在催眠前对催眠者叙述他所知事实，并记录在案。
8、在催眠实施时，应该对催眠过程进行录音、录像。
9、在催眠过程中，至少有两名侦查人员参与，保证催眠的合法性。
10、催眠所得结论的价值性与证据性均须有相关的证据得以最终证明。
11、为保证催眠侦查的真实可靠性和公正合法性，催眠侦查的录音录像资料应交予相关机关进行鉴定。
二、催眠侦查的方法与过程
催眠通常是指两个人之间许多内外在过程中的一种互动。这些过程是彼此互不独立的存在，包括选择性的注意力、想象力、顺从、角色属性、扮演及放松、暗示的感受等。而暗示则为催眠的重心，暗示就是催眠者给予被催眠者一个观念，而被催眠者会有一种强迫，自动性质的反应。由于暗示而把注意力集中到某一个观念，其它的观念就自然的受到抑制，而成为精神统一的状态，接着就发生和这种观念一致的身体运动，而只要有这些微微运动的方式，自然会产生一种运动强化的交互作用，如果在加以适当诱导，观念运动更容易激烈，更容易接受暗示，从而使被催眠者进入催眠状态。
在心理学中，将催眠状态大致分为三个阶段：第一个阶段催眠状态为轻度状态。催眠诱导法中，最确实容易的方法就是利用“观念运动”。观念运动就是使暗示表现在身体的运动。简单的观念运动暗示就是手臂的上升，另一观念运动的暗示使姿势的摇动。观念运动一发生，就标志着被催眠者进入轻度催眠状态。第二阶段催眠状态为中度状态。它是观念运动暗示与改变身体知觉的意识即改变观念知暗示相结合，使身体的某些生理反应发生变化，如心脏跳动速率的变化。第三阶段催眠状态为深度状态。这种暗示直接改变人当时的感受，致使人觉得时间不是过的很快就是很慢，甚至于遗忘。有关侦查的催眠便是运用催眠过程中这一年龄退化暗示，即暗示被催眠者重新回到过去曾经历过的那一时光，让他再次体验该事件的感受，从头到尾向侦查人员叙述整个发生的过程。由此依据催眠理论的方法与过程，可将侦查催眠分为五个阶段：
第一阶段：与被催眠者建立良好的合作关系阶段。这是进行侦查催眠的基础。为了缓和被催眠者的焦虑和消除催眠过程中的神秘性，应在催眠进行前预演催眠时要做的步骤，并提供被催眠者一些有关遗忘的原因和恢复记忆可能性的简单解释。
第二阶段：侦查催眠的准备阶段。这是进行侦查催眠的必要前提。这一阶段要求催眠实施者与侦查人员知晓基本犯罪资料，用以了解案情，同时也需要了解做侦查催眠的整个背景及受催眠者的身体状况，包括是否有脑部损伤，听觉是否损害，是否有精神方面症状等问题，决定是否需要有特别的诊断。其次考虑催眠环境、地点、时间是否适当，尽量避免影响被催眠者的情绪。
第三阶段：诱导式催眠逐步向深度催眠状态加强阶段。这一阶段是催眠者令被催眠者进入轻度催眠状态后，应逐步强化对被催眠者的暗示程度，加强受测者的身体感受性。这一阶段是侦查催眠过程中的重要阶段，直接关系到催眠侦查能否成功。因此需要催眠者把握好深化技巧，典型的深化技巧有：从十倒数到零的倒数法，意念运动法如使被催眠者感受手臂漂浮在空中、身体失重等，以及心像暗示法包括使被催眠者想象高山、沙滩、城市等。
第四阶段：导出案件相关资料阶段。为了帮助被催眠者恢复记忆，应确定犯罪现场和时间的变向。为了配合被催眠者回忆的步调，通常使用自由的诱导指令。在这一阶段应运用警方相关专家对被催眠者的描述加以描绘，便于取得最佳效果。
第五阶段：解除催眠作用阶段。通过催眠者诱导被使催眠者的情绪逐渐平静，放松及恢复正常。帮助被催眠者清醒的方法有数数字法或催眠者自己的诱导方式。待被催眠者完全清醒后，催眠者应回答被催眠者提出的相关问题。
三、催眠侦查中的相关技巧
（一）、放松技巧：在许多诱导程序中，通过结合各种松弛技巧的方式（如重复暗示放松、镇静、平静等)来获得最佳效果。然后再暗示身体不同部位出现有沉重感觉(如四肢无力、模糊、疲倦等）。在侦查催眠过程中，放松与沉重的暗示必须很缓慢的进行。在暗示被催眠者身体的各个部分放松或沉重前，须有技巧性的暂停。这种方法不仅在时间上允许被催眠者对暗示内容的了解与融入外，也能使被催眠者充分发挥想象力看到所暗示的影像。因此，在放松暗示阶段需要有技巧性的停顿，稍做暂停后立刻变换另一暗示。将其切分成多个短节奏的拍子，并进行匀整和谐的变换 ，是催眠的重要秘诀之一。
（二）、沉重手臂暗示技巧：在放松之后，通常使用“沉重手臂”的暗示。这种暗示经常当作催眠深度的指标。在标准的催眠技巧中催眠者通常对被催眠者进行重复的手臂沉重暗示。这个暗示很巧妙地把手臂沉重和进入更深层次的催眠状态结合在一起。
（三）、深化催眠技巧：如果被催眠者必须要有某种较长时间保持催眠状态，应该使用深化催眠技巧。这种技巧与放松技巧大致相同，一般使用从十到零倒数法。
（四）、想象看到影像的技巧：因为看影像的技巧在回忆的过程中扮演了非常重要的角色，通常最有效的方法是暗示被催眠者想象自己是坐在电影院里或坐在电视机前，而被催眠者曾经体验过的故事正在一幕幕的出现在屏幕上，并暗示被催眠者可以安全的再次体验该事件。如此设计能使被催眠者将他们的思想放射到心像屏幕。在这一过程中，催眠者应该注意，不要过多的对被催眠者进行提示，以免对被催眠者产生干扰。
（五）、适时修正催眠技巧：通常要使被催眠者达到某种状态，可以使用多种不同的诱导方法，然而在催眠过程中，可能会发生某种突发的环境状况或被催眠者个人性格上的需要。应此，在催眠侦查过程中，要能适时修正催眠诱导方法。当发生类似情况时，催眠者要进行某种干扰，并且巧妙的善用将这种干扰并入被催眠者的暗示，将这种突发情况变为有利因素。
云南省德宏傣族景颇族自治州边境经济贸易管理条例（试行）(已废止)
云南省德宏傣族景颇族自治州边境经济贸易管理条例（试行）
云南省人大常委会
（1992年5月29日德宏傣族景颇族自治州第九届人民代表大会第六次会议通过 1992年9月25日云南省第七届人民代表大会常务委员会第二十六次会议批准）
目 录
第一章 总 则
第二章 边境贸易
第三章 边境经济、技术和劳务合作
第四章 国内投资企业和外商投资企业
第五章 物资管理
第六章 税收管理
第七章 货币、外汇管理
第八章 项目管理
第九章 口岸建设与管理
第十章 行政管理
第十一章 附 则
第一章 总 则
第一条 根据《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国民族区域自治法》、《德宏傣族景颇族自治州自治条例》和国家有关法律、法规的规定，结合本州边境经济贸易的实际制定本条例。
第二条 自治州以经济建设为中心，坚持四项基本原则，坚持改革开放方针，从有利于发展社会主义社会的生产力，有利于增强国家的综合国力，有利于提高人民的生活水平出发，积极发展对外贸易和经济技术合作，积极开展多种形式的边境贸易，繁荣民族经济，加强民族团结，稳定
边疆，增进与邻国的睦邻友好关系。
第三条 自治州边境经济贸易贯彻执行本州“以贸易为先导，农业为基础，工业为依托，依靠教育和科技进步，扩大对内对外开放，贸工农全面发展”的指导方针。
第四条 自治州所辖瑞丽市、畹町市、潞西县、梁河县、盈江县、陇川县作为边境经济贸易区。鼓励外商、华侨和港、澳、台胞到本州各地进行贸易和经济技术合作。鼓励州内外、省内外工商企业依照国家有关规定，参与本州边境贸易和经济技术合作。
第五条 自治州边境贸易执行“自找货源、自找销路、自行谈判、自行平衡、自负盈亏”的原则。
自治州边境贸易享受国家和云南省政府规定的小额贸易进口商品减税免税和进出口商品免领许可证等优惠政策。
第六条 自治州依照《中华人民共和国民族区域自治法》和国家有关法规、政策的规定成立进出口公司，开展对外经济贸易活动，享受国家对外经济贸易的优惠政策，在边境口岸开展转口贸易，在沿海口岸开展进出口业务，促进边疆民族经济发展。
第七条 自治州实行边境贸易与对外经济、技术和劳务合作相结合，边境地区与内地协作相结合，利用国内国外原料，面向国内国外市场，发展加工工业，增加出口创汇产品，积极发展外向型经济。
第八条 自治州鼓励州内外工商企业和其他经济组织按照本条例的有关规定，开展与邻国的经济、技术和劳务合作。
第九条 自治州鼓励外国公司企业和其他经济组织或者个人按照国家有关规定在本州举办外资企业，或与本州的企业及其它经济组织和个人在本州境内举办合资经营企业和合作经营企业。自治州按照中国的法律、法规，保护外国投资者的合法权益。
第十条 自治州贯彻执行既要坚持开放，又要加强管理的原则，保障边境经济贸易的健康发展。
各级监督管理部门要本着促进、支持和服务为主的精神，按照各自的职责范围，加强边境经济贸易管理。
第二章 边境贸易
第十一条 边境贸易包括地方对外贸易、小额贸易和边民互市等多种经营形式。
地方对外贸易是地方政府与邻国地方政府间的贸易。
小额贸易是经本州政府批准的边境贸易公司、商号与邻国的公司、经济组织或商人间的贸易。
边民互市是边民之间的互市贸易。
第十二条 鼓励本州工商企业按照国家有关规定兴办边境贸易公司、商号，也可按照本条例有关规定参与其他形式的边境经济贸易活动。
第十三条 边境贸易公司、商号必须具备下列基本条件：
（一）符合规定的名称、组织机构和章程；
（二）与经营规模相适应的固定的经营场地和设施；
（三）符合规定要求的自有流动资金；
（四）符合国家法律、法规和政策规定的经营范围；
（五）与经营规模相适应的从业人员；
（六）健全的财务制度和统计报表制度；
（七）取得法人地位，能够独立承担法律责任。
第十四条 成立经营边境小额贸易公司、商号的程序是：
由企业或主管部门提出书面申请，经所在县（市）边境贸易管理局会同工商行政管理局审查，由县（市）人民政府同意后报州边境贸易管理局会同州工商行政管理局复核同意，上报州人民政府批准。
经批准成立的边境贸易公司、商号，向所在县（市）工商行政管理局申请登记，领取营业执照，取得法人资格，并向所在县（市）边境贸易管理局、海关、税务局、动植物检疫局、商检局办理登记注册手续，向所在县（市）银行开立帐户，方能进行业务活动。
第十五条 自治州鼓励州外工商企业以及其他经济组织，以下列形式参与本州边境贸易经营活动：
（一）与本州边境贸易公司、商号开展购销业务；
（二）委托本州边境贸易公司、商号办理进出口业务；
（三）同本州边境贸易公司、商号联营；
（四）经批准，可以自办出口产品生产企业、进口原料加工企业，及边境贸易公司、商号。
第十六条 边境贸易公司、商号实行独立核算，照章纳税，自主经营，自负盈亏，自我约束，自我发展的经营管理原则。
第十七条 允许边境贸易公司、商号依照本条例规定自行制定生产经营计划，自行筹集和运用资金，自行确定用工形式和奖励办法，并报主管部门备案。
第十八条 边境贸易公司、商号应注重提高经营管理水平和经济效益，逐步向集团化、专业化经营和贸工、贸农、贸技结合的方向发展。
第十九条 边境贸易公司、商号有下列情形之一的，企业登记主管机关应会同主管部门依照国家有关法律、法规的规定，根据不同情况，分别给予处罚：
（一）擅自变更经核准登记的名称、地址、注册资金、经营范围、经营方式以及其他有关事项的；
（二）伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖《企业法人营业执照》及其副本的；
（三）经营管理混乱，严重亏损，资不抵债的；
（四）抽逃、转移资金，逃避债务的；
（五）违反国家法律规定，从事非法经营活动的。
第二十条 边民互市，除国家禁止、限制和省、州人民政府另有规定的物品外，均允许在本州指定的集市内进行交易。
第三章 边境经济、技术和劳务合作
第二十一条 对本州与邻国的经济技术、劳务合作和其他形式的经济贸易活动纳入边境经济贸易管理。
第二十二条 鼓励州内工商企业和其他经济组织到邻国设立分支机构或开办企业，采取独资、合资、合作经营和委托代理经营等形式，从事资源开发、商品贸易和其它形式的经济贸易。
第二十三条 鼓励州内工商企业和其他经济组织以及科技机构与邻国开展经济技术合作。
第二十四条 鼓励州内工商企业和其他经济组织及科技机构与邻国开展劳务合作，包括工程设计、测量、施工、工业生产、农业开发、交通运输、邮电通讯、检验、企业管理等。
第二十五条 鼓励州外工商企业和其他经济组织科技机构采取同本州工商企业和其他经济组织和科技机构以联合的方式参与同邻国的经济、技术和劳务合作。
第二十六条 遵循国家的法律、法规和政策的规定，开展与邻国的经济技术和劳务合作，并遵守国际贯例和邻国法律，平等互利，讲求信誉。
第四章 国内投资企业和外商投资企业
第二十七条 自治州鼓励在本州举办国内投资企业和外商投资企业，对符合国家产业政策并采用先进技术设备的，除享受国家对“三资企业”的有关优惠政策外，还可享受省、州有关的优惠待遇。
第二十八条 国内投资企业和外商投资企业经批准注册后，即受中华人民共和国法律保护，任何单位、团体和个人均不得侵犯企业的合法权益和非法干预企业的生产经营活动。
第二十九条 本州人民政府及有关部门应当保障国内外投资企业依照批准的章程进行经营管理活动的自主权，支持投资者采用先进的科学方法管理企业。
国内外投资企业有权在批准的章程范围内，自行制定生产经营计划，筹措、运用资金，采购生产资料，销售产品；自行确定机构设置和用工形式；自行确定工资标准、工资形式和奖励、津贴制度。
第三十条 本州对国内外投资企业所需使用土地，给予优先安排，依照国家法律、法规办理有偿使用手续。
本州对国内外投资企业生产经营所需的水、电、运输和通讯设施，优先安排，并参照当地同类企业收费标准计收费用。
第三十一条 对外商投资企业获得的合法利润及合法收入，在依法纳税后，可以按国家有关规定汇往国外。在本州若继续投资的，可享受更加优惠的待遇。
外商投资企业外籍职工的工资收入和其他正当收入，依法纳税后，可以按照国家有关规定汇往国外。
第三十二条 鼓励华侨到本州投资兴办企业，按照国家“三资企业”管理并执行《国务院关于鼓励华侨、港澳台同胞投资的规定》。同时享受本条例规定的有关待遇。
第三十三条 香港、澳门、台湾的企业和其它经济组织或者个人到本州投资举办的企业，参照第二十七条、二十八条、二十九条、三十条、三十一条或三十二条规定执行。
第五章 物资管理
第三十四条 边境贸易的进出口物资凡属非国家禁止、限制的物品，只要购得进销得出，均允许边境贸易公司、商号自主经营。
国家限制进出口的物品，由州边境贸易管理局报批。
国家实行专营的商品，由州边境贸易管理局指定经工商行政管理部门核准的公司、商号经营。
第三十五条 凡属合法进出口物资，均允许本州边境贸易公司、商号在本州境内的口岸及规定的通道进出口，口岸及通道所在县（市）不得限制。
第三十六条 边境贸易公司、商号必须严格按照核准的经营范围经营，州物价管理局和州边境贸易管理局必要时可以实行价格限制，维护边境贸易的正常秩序。
第三十七条 凡属边境贸易进口的商品，经报关、报检和完税，持有县（市）边境贸易管理局签发的准调证，不受国内同类商品行业管理限制。
第三十八条 凡领取许可证进出口的商品，实行切块管理，总额控制到州，由州边境贸易管理局发放许可证，海关凭有效许可证和其它有关单证查验放行。
第六章 税收管理
第三十九条 自治州贯彻执行国家和省的税收法律、法规、政策，正确运用税收杠杆，调节本州边境经济贸易经营活动，引导国内外投资者的投资方向。
第四十条 凡属在本州境内从事边境经济贸易的企业和外商投资企业以及规定依法缴纳税款的义务人，都必须服从当地财政、税务机关的税收管理，依照国家税收法律、法规和省、州人民政府的规定履行纳税义务。
第四十一条 凡经批准的国内外投资的开发性、生产性企业，所得税按省、州规定给予优惠。受让土地自建或购买的房产五年内免征房产税，芒市、畹町、瑞丽自开业之日起八年以内，盈江、梁河、陇川自开业之日起十二年以内免征土地使用税。从事出口产品生产、资源开发和高技术
产品生产的，享受国家和省有关税收优惠政策待遇。为开发当地资源和发展加工贸易，企业为加工出口产品和进行技术改造而进口的机器设备和其他物料免征进口关税、产品税和增值税。
第四十二条 自治州执行国家出口创汇的优惠政策，边境贸易出口商品直接创汇或换回商品替代进口和复出口创汇者，凭海关验证享受退（免）产品税或增值税待遇。
第四十三条 国内工商企业和个体工商户到本州从事生产经营取得的收入，按国家对边疆民族地区的有关税收政策规定办理。
第七章 货币、外汇管理
第四十四条 本州边境贸易可以采用交易双方认可的货币计价结算。
经州人民政府批准的并由州外汇管理部门颁发《核准收取外汇许可证》的边境贸易公司、商号，可以收取美元、日元、英镑、港币等外汇。
第四十五条 允许外商和外国投资者将人民币和外币资金存入本州银行，并视同国内工商企业存款支付利息，银行保证提取和转付。
第四十六条 本州边境贸易企业、与邻国经济合作企业和外资企业、合资企业、侨资企业的一切外汇收入，应当存入当地经营外汇业务的金融机构；一切外汇支出，从其外汇存款帐户支付。
第四十七条 自治州享受《中华人民共和国民族区域自治法》第三十二条关于外汇留成的优待，允许本州内边境贸易企业与邻国经济合作企业持有留成外汇。对本州以外企业创汇给予优惠。
第四十八条 经国家外汇管理局批准，自治州口岸所在县（市）设立外汇（外币）调剂市场进行外汇（外币）调节。
第八章 项目管理
第四十九条 凡在本州内的工商企业及其他经济技术组织需到邻国举办企业或进行经济、技术和劳务合作项目的，应向所在地的县（市）边境贸易管理局申报，县（市）边境贸易管理局会同同级外事部门初审并经县（市）人民政府同意后报州边境贸易管理局，州边境贸易管理局商同级
外事、外经贸部门同意，上报州人民政府审批。
第五十条 本州与外商的经济技术合作项目按省的授权，由州、县（市）人民政府分别审批，州、县（市）工商行政管理部门注册发证。
第五十一条 凡属本州与国内外的合资经济合作项目不受国家基本建设规模控制。
第九章 口岸建设与管理
第五十二条 加强口岸、交通、通讯、水电、检查、检验、检疫设施和商业服务设施建设，改善投资环境。
口岸建设坚持统一规划，分步实施，逐步完善。
第五十三条 设立口岸建设基金，基金来源包括边境贸易公司、商号缴纳的口岸建设费、口岸过货管理费、地方财政专项资金、上级下达的专款及进口商品的产品税或增值税给地方的留用部分。
口岸建设基金主要用于口岸交通、通讯、联检等基础设施建设。
第五十四条 本州口岸应逐步建立健全边防检查、海关、卫生检疫、动植物检疫、商品检验和药品检验等检查检验机构。各口岸管理机关在执行国家有关法律、法规时，应从边疆民族地区的实际情况出发，进行监督管理，为发展边境经济贸易服务。
第五十五条 州人民政府和口岸所在县（市）人民政府设立口岸办公室，负责协调口岸工作。
第五十六条 按照上级国家机关有关规定，简化边境贸易业务人员和劳务人员的出国手续。本州边境贸易业务人员因商务出境，经所在单位申请，由县（市）外事部门审批；涉外经济、技术和劳务合作人员出境，向当地外事部门申报，由州外事部门审批。经批准出境的人员，审批部门
根据需要，可给予办理一年内有效、多次出境的通行证。国家公务人员因公务出境，按干部管理权限报批。
第十章 行政管理
第五十七条 本州各级人民政府要加强对边境经济贸易的领导。各有关部门要做好监督管理和服务工作，互相配合，促进边境经济贸易的发展。部门之间出现的问题，由同级人民政府负责协调。
第五十八条 州、县（市）边境贸易管理局负责对本地区边境经济贸易进行管理、协调、监督和服务。
第十一章 附 则
第五十九条 本条例经德宏傣族景颇族自治州人民代表大会通过，报请云南省人民代表大会常务委员会批准后生效，并报全国人民代表大会常务委员会备案。
第六十条 本条例由德宏傣族景颇族自治州人民代表大会常务委员会负责解释。
州人民政府可以根据情况，制定实施本条例的具体规定和办法。
第六十一条 本条例自公布之日起试行。
1992年9月25日
